Hệ thống pháp luật

Điều 9 Thông tư 05/2015/TT-BTC hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán do Bộ Tài chính ban hành

Điều 9. Xử lý vi phạm của VSD đối với thành viên lưu ký

1. VSD được áp dụng các hình thức xử lý vi phạm sau đây đối với thành viên lưu ký không tuân thủ đúng quy định tại các quy chế hướng dẫn hoạt động nghiệp vụ của VSD:

a) Công văn nhắc nhở;

b) Khiển trách;

c) Đình chỉ hoạt động của thành viên lưu ký;

d) Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, Giấy chứng nhận chi nhánh hoạt động lưu ký.

2. VSD quy định cụ thể các hành vi vi phạm, trình tự, thủ tục xử lý vi phạm của thành viên lưu ký.

Thông tư 05/2015/TT-BTC hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán do Bộ Tài chính ban hành

  • Số hiệu: 05/2015/TT-BTC
  • Loại văn bản: Thông tư
  • Ngày ban hành: 15/01/2015
  • Nơi ban hành: Quốc hội
  • Người ký: Trần Xuân Hà
  • Ngày công báo: Đang cập nhật
  • Số công báo: Từ số 197 đến số 198
  • Ngày hiệu lực: 15/03/2015
  • Tình trạng hiệu lực: Kiểm tra
MỤC LỤC VĂN BẢN
CHƯƠNG 1: QUY ĐỊNH CHUNG
CHƯƠNG 2: ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
CHƯƠNG 3: THÀNH VIÊN LƯU KÝ VÀ TỔ CHỨC MỞ TÀI KHOẢN TRỰC TIẾP TẠI VSD
CHƯƠNG 4: ĐĂNG KÝ CHỨNG KHOÁN
CHƯƠNG 5: LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
CHƯƠNG 6: BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
CHƯƠNG 7: NGÂN HÀNG THANH TOÁN
CHƯƠNG 8: CHẾ ĐỘ BÁO CÁO
CHƯƠNG 9: THANH TRA, GIÁM SÁT VÀ XỬ LÝ VI PHẠM
CHƯƠNG 10: TỔ CHỨC THỰC HIỆN
MỤC LỤC VĂN BẢN
HIỂN THỊ DANH SÁCH