Điều 17 Thông tư 197/2015/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành
Người hành nghề chứng khoán và tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán vi phạm quy định tại Thông tư này sẽ bị xử phạt theo quy định của pháp luật hiện hành.
Thông tư 197/2015/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành
- Số hiệu: 197/2015/TT-BTC
- Loại văn bản: Thông tư
- Ngày ban hành: 03/12/2015
- Nơi ban hành: Quốc hội
- Người ký: Trần Xuân Hà
- Ngày công báo: Đang cập nhật
- Số công báo: Từ số 1225 đến số 1226
- Ngày hiệu lực: 25/01/2016
- Tình trạng hiệu lực: Kiểm tra
MỤC LỤC VĂN BẢN
- Điều 1. Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng
- Điều 2. Giải thích thuật ngữ
- Điều 3. Các loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán
- Điều 4. Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán
- Điều 5. Hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán
- Điều 6. Thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán
- Điều 7. Cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán
- Điều 8. Lệ phí cấp, cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán
- Điều 9. Khóa học cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán
- Điều 10. Tổ chức thi sát hạch
- Điều 11. Điều kiện dự thi sát hạch
- Điều 12. Hồ sơ đăng ký dự thi sát hạch
- Điều 13. Kết quả thi sát hạch
- Điều 14. Nguyên tắc hành nghề chứng khoán
- Điều 15. Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán
- Điều 16. Trách nhiệm của tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán, người đại diện theo pháp luật của tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán
- Điều 17. Xử lý vi phạm
- Điều 18. Tổ chức thực hiện