Khoản 15 Điều 2 Nghị định 53/2009/NĐ-CP về phát hành trái phiếu quốc tế
15. Tổ hợp các ngân hàng bảo lãnh phát hành: gồm tập hợp các ngân hàng đầu tư quốc tế được Người phát hành lựa chọn tham gia quá trình bảo lãnh phát hành trái phiếu quốc tế. Tổ hợp này có thể được chia thành nhiều cấp tùy thuộc vào yêu cầu cụ thể của từng đợt phát hành:
a) Vị trí cấp một gồm Người bảo lãnh chính/quản lý sổ đăng ký đầu tư chính (Lead Managing Bookrunner) vai trò chủ yếu trong việc phân phối bán trái phiếu và cùng phối hợp với Người phát hành nâng cao hình ảnh quốc gia và hình ảnh doanh nghiệp và tiếp tục hỗ trợ về thanh khoản sau phát hành;
b) Vị trí cấp hai gồm người quản lý chính (Lead Manager) hoặc đồng quản lý chính (Co-lead Managers) có vai trò hạn chế trong việc phân bổ khối lượng bán trái phiếu và;
c) Vị trí cấp ba gồm người quản lý (Manager) hoặc đồng quản lý (Co-Manager) có vai trò thấp nhất trong tổ hợp các ngân hàng bảo lãnh phát hành.
Nghị định 53/2009/NĐ-CP về phát hành trái phiếu quốc tế
- Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
- Điều 2. Giải thích từ ngữ
- Điều 3. Đề án phát hành trái phiếu
- Điều 4. Hồ sơ phát hành
- Điều 5. Nguyên tắc phát hành
- Điều 6. Điều kiện phát hành
- Điều 7. Tổ chức phát hành
- Điều 8. Nguyên tắc cấp bảo lãnh chính phủ cho trái phiếu doanh nghiệp
- Điều 9. Mục đích phát hành
- Điều 10. Xây dựng đề án phát hành trái phiếu
- Điều 11. Tổ chức phát hành
- Điều 12. Quản lý nguồn vốn và chi phí phát hành
- Điều 13. Thanh toán gốc và lãi trái phiếu
- Điều 14. Thực hiện các nghiệp vụ tài chính
- Điều 15. Cập nhật thông tin
- Điều 16. Các hình thức trái phiếu doanh nghiệp
- Điều 17. Điều kiện được phát hành
- Điều 18. Xây dựng đề án phát hành trái phiếu doanh nghiệp
- Điều 19. Thẩm định đề án phát hành trái phiếu doanh nghiệp
- Điều 20. Phê duyệt đề án phát hành trái phiếu doanh nghiệp
- Điều 21. Cấp bảo lãnh Chính phủ cho trái phiếu doanh nghiệp.
- Điều 22. Tổ chức phát hành
- Điều 23. Sử dụng tiền phát hành
- Điều 24. Thanh toán gốc và lãi trái phiếu doanh nghiệp
- Điều 25. Trách nhiệm của Bộ Tài chính
- Điều 26. Trách nhiệm của Ngân hàng Nhà nước
- Điều 27. Trách nhiệm của Bộ Kế hoạch và Đầu tư
- Điều 28. Trách nhiệm của Bộ Tư pháp
- Điều 29. Trách nhiệm của các cơ quan liên quan khác
- Điều 30. Trách nhiệm của các doanh nghiệp vay lại nguồn vốn phát hành trái phiếu Chính phủ
- Điều 31. Trách nhiệm của các doanh nghiệp được Chính phủ bảo lãnh phát hành hoặc trực tiếp phát hành trái phiếu quốc tế