TIÊU CHUẨN QUỐC GIA

TCVN 7214 : 2008

ISO 6166 : 2001

CHỨNG KHOÁN VÀ CÁC CÔNG CỤ TÀI CHÍNH LIÊN QUAN – HỆ THỐNG ĐÁNH SỐ NHẬN DẠNG CHỨNG KHOÁN QUỐC TẾ (ISIN)

Securities and related financial instruments – International securities identification numbering system (ISIN)

Lời nói đầu

TCVN 7214 : 2008 thay thế TCVN 7214 : 2002

TCVN 7214 : 2008 hoàn toàn tương đương với ISO 6166: 2001.

TCVN 7214 : 2008 do Ban kỹ thuật Tiêu chuẩn TCVN/TC 68 “Tài chính Ngân hàng và Tiền tệ” biên soạn, Tổng cục Tiêu chuẩn Đo lường Chất lượng đề nghị, Bộ Khoa học và Công nghệ công bố.

CHỨNG KHOÁN VÀ CÁC CÔNG CỤ TÀI CHÍNH LIÊN QUAN – HỆ THỐNG ĐÁNH SỐ NHẬN DẠNG CHỨNG KHOÁN QUỐC TẾ (ISIN)

Securities and related financial instruments – International securities identification numbering system (ISIN)

1. Phạm vi áp dụng

Tiêu chuẩn này quy định cấu trúc thống nhất đối với các số nhận dạng chứng khoán quốc tế (ISINs). Tiêu chuẩn này được áp dụng trong các hoạt động quản lý và kinh doanh chứng khoán và công cụ tài chính khác.

2. Tài liệu viện dẫn

Các tài liệu viện dẫn sau đây cần thiết cho việc áp dụng tiêu chuẩn này. Đối với tài liệu viện dẫn ghi năm công bố thì áp dụng phiên bản được nêu. Đối với tài liệu viện dẫn không ghi năm công bố thì áp dụng phiên bản mới nhất, bao gồm cả các bản sửa đổi.

TCVN 7217 (ISO 3166) (tất cả các phần), Mã thể hiện tên và vùng lãnh thổ của các nước. TCVN 6558:2008 (ISO 4217:2001), Mã thể hiện các đồng tiền và quỹ

3. Thuật ngữ và định nghĩa

Tiêu chuẩn này sử dụng thuật ngữ và định nghĩa sau:

3.1. Số nhận dạng chứng khoán quốc tế, ISIN (international securities identification number (ISIN)

Mã nhận dạng đơn nhất đợt phát hành chứng khoán hoặc công cụ tài chính khác.

4. Nguyên tắc

Số nhận dạng chứng khoán quốc tế (ISIN) bao gồm:

a) tiền tố, với hai ký tự mã nước quy định trong TCVN 7217 (ISO 3166);

b) số cơ sở, với độ dài dài 9 ký tự (chữ cái và/ hoặc chữ số). Nếu số quốc gia hiện có gồm có 9 ký tự thì số này phải được sử dụng; nếu mã số quốc gia hiện có gồm ít hơn 9 ký tự, thì con số này cũng phải được sử dụng, nhưng phải chèn thêm các con số 0 vào trước số quốc gia. Nếu quốc gia nào đã có số kiểm tra quốc gia, thì số này phải được coi như là phần số cơ sở trong 9 ký tự.

c) số kiểm tra, được tính toán bằng cách sử dụng công thức mô-đun hệ 10 “Gấp đôi-Cộng-Gấp đôi” như được mô tả trong Phụ lục A.

5. Cấp mã số nhận dạng chứng khoán quốc tế(ISIN)

5.1. Các nước có cơ quan cấp mã số

Đối với các nước có cơ quan cấp mã số thì cơ quan có trách nhiệm này phải cấp ISIN theo các nguyên tắc ở điều 4 và phù hợp với thẩm quyền như được nêu trong Phụ lục B.

5.2. Các nước không có cơ quan cấp mã số

Đối với các nước không có cơ quan cấp mã số thì phải có một cơ quan thay thế được chỉ định để cấp ISIN. Những ISIN được cơ quan thay thế cấp phải được gắn tiền tố phù hợp với điều 4.

5.3. Các ISINs hiện có và các chứng khoán hiện có không sử dụng ISINs

Tất cả các ISINs hiện thời được gán phù hợp với các xuất bản trước của tiêu chuẩn này phải giữ nguyên không bị thay đổi. Tuy nhiên, việc cấp các ISIN cho các chứng khoán hiện thời và các công cụ tài chính không sử dụng ISIN phải được dựa vào xuất bản gần đây nhất.

5.4. Đơn đề nghị cấp ISIN

Đơn đề nghị (xem Phụ lục C) cấp một ISIN có thể được đệ trình cho cơ quan cấp mã số liên quan hoặc tới cơ q