ỦY BAN NHÂN DÂN
TỈNH QUẢNG NINH
-------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

Quảng Ninh, ngày 18 tháng 8 năm 2016

TM. ỦY BAN NHÂN DÂN
KT. CHỦ TỊCH
PHÓ CHỦ TỊCH




Đặng Huy Hậu

TT

Tiêu chí

Điểm tối đa

Điểm tự chấm

I.

HOẠT ĐỘNG XÂY DỰNG, ÁP DỤNG, DUY TRÌ HỆ THỐNG

65

1.

Áp dụng phiên bản ISO 9001:2008

2

2.

Sự phù hợp của chính sách chất lượng

2

2.1

Phù hợp với mục tiêu của cơ quan

0,5

2.2

Được truyền đạt và thấu hiểu trong cơ quan

1,5

3.

Hệ thống tài liệu

10

3.1

Sổ tay chất lượng và 6 thủ tục bắt buộc

1

3.2

Các quy trình nội bộ

1

3.3

Tính phù hợp của hệ thống tài liệu:

a. Phù hợp với mô hình khung

b. Phù hợp với yêu cầu của tiêu chuẩn

c. Phù hợp với các căn cứ pháp lý liên quan (chậm nhất 3 tháng từ khi các căn cứ pháp lý liên quan có hiệu lực được cập nhật vào hệ thống tài liệu).

2

2

4

4

Kiểm soát tài liệu

5

4.1

Phê duyệt tài liệu có đầy đủ chữ ký, đúng thẩm quyền, có dấu hiệu nhận biết hiệu lực của tài liệu.

1

4.2

Có kiểm soát tài liệu bên ngoài (Danh mục tài liệu bên ngoài)

0,5

4.3

Có kiểm soát tài liệu nội bộ (Danh mục tài liệu bên trong)

0,5

4.4

Có cách thức nhận biết sự thay đổi, tình trạng sửa đổi của tài liệu

0,5

4.5

Thực hiện cập nhật, sửa đổi và ban hành lại tài liệu khi không còn phù hợp

1,5

4.6

Tài liệu đảm bảo sẵn có ở nơi sử dụng

1

5

Kiểm soát Hồ sơ

4

5.1

Nhận diện được hồ sơ cần lưu

1

5.2

Lập đầy đủ các loại hồ sơ theo yêu cầu của tiêu chuẩn

0,5

5.3

Hồ sơ dễ nhận biết, dễ truy cập

2

5.4

Quy định trách nhiệm lưu, nơi lưu, thời gian lưu, thời gian hủy bỏ, cách hủy bỏ hồ sơ

0,5

6

Mục tiêu chất lượng (MTCL)

4

6.1

MTCL đo lường được và nhất quán với chính sách chất lượng.

0,5

6.2

Xây dựng MTCL ở các phòng, ban có liên quan trong cơ quan

1,5

6.3

Xây dựng kế hoạch thực hiện MTCL

1

6.4

Báo cáo kết quả thực hiện MTCL theo quy định

1

7

Đại diện của lãnh đạo

1

7.1

Đại diện của lãnh đạo về chất lượng là thành viên trong ban lãnh đạo cơ quan

0,5

7.2

Kịp thời kiện toàn Ban chỉ đạo ISO

0,5

8

Xem xét của lãnh đạo

7

8.1

Xem xét định kỳ hệ thống quản lý chất lượng

2

8.2

Xem xét sự phù hợp của đầu vào, đầu ra với yêu cầu của tiêu chuẩn

2

8.3

Lưu trữ đầy đủ hồ sơ xem xét của lãnh đạo

3

9

Quản lý nguồn lực

10

9.1

a. CBCCVC nắm bắt được chính sách chất lượng

b. CBCCVC nắm bắt được mục tiêu

c. CBCCVC nắm bắt được các quy trình/thủ tục, các căn cứ pháp lý liên quan đến hệ thống quản lý chất lượng

2

2

4

9.2

Đào tạo cán bộ để đảm nhiệm công việc được giao

1

9.3

Hồ sơ theo dõi đào tạo được lưu trữ đầy đủ

1

10

Tạo sản phẩm

20

10.1

Sản phẩm, dịch vụ trong quá trình cung cấp cho khách hàng có thể được nhận biết và truy suất nguồn gốc

2

10.2

Các quy trình/thủ tục đã xây dựng được tuân thủ trên thực tế

1. Đối với các quy trình nội bộ:

- Mức độ đáp ứng và phù hợp thời gian, trách nhiệm 100%

- Mức độ đáp ứng và phù hợp thời gian, trách nhiệm từ 80% đến nhỏ hơn 100%

- Mức độ đáp ứng và phù hợp thời gian, trách nhiệm dưới 80%

08

08

4

0

2. Đối với các quy trình giải quyết thủ tục hành chính:

- Mức độ đáp ứng và phù hợp thời gian, trách nhiệm 100%

- Mức độ đáp ứng và phù hợp thời gian, trách nhiệm từ 80% đến nhỏ hơn 100%

- Mức độ đáp ứng và phù hợp thời gian, trách nhiệm dưới 80%

10

10

5

0

II

HOẠT ĐỘNG CẢI TIẾN

25

11

Sự thỏa mãn của khách hàng

8

11.1

Bằng chứng về công tác thu thập, giám sát và sử dụng thông tin liên quan đến mức độ hài lòng của khách hàng

6

11.2

Cập nhật đầy đủ hồ sơ sự thỏa mãn của khách hàng

2

12

Đánh giá nội bộ

8

12.1

Xây dựng chương trình, kế hoạch đánh giá nội bộ định kỳ

1

12.2

Thực hiện đánh giá nội bộ định kỳ đầy đủ theo quy định (phiếu đánh giá; báo cáo sự không phù hợp (nếu có); kiến nghị, cải tiến (nếu có)), báo cáo tổng hợp đánh giá nội bộ.

4

12.3

Chuyên gia đánh giá nội bộ độc lập đánh giá

1

12.4

Quy trình đánh giá nội bộ được tuân thủ đúng quy định

1

12.5

Lưu trữ đầy đủ hồ sơ đánh giá nội bộ tối thiểu trong 2 năm

1

13

Hành động khắc phục, phòng ngừa

5

13.1

Có sổ theo dõi xử lý sự không phù hợp

1

13.2

Xác định nguyên nhân sự không phù hợp

1

13.3

Loại bỏ sự không phù hợp được phát hiện

1

13.4

Thực hiện hành động phòng ngừa nhằm loại bỏ nguyên nhân của sự không phù hợp

1

13.5

Lưu trữ đầy đủ hồ sơ hành động khắc phục, phòng ngừa.

1

14

Công bố phù hợp tiêu chuẩn

4

14.1

Công bố hệ thống quản lý chất lượng phù hợp tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 đúng quy định.

2

14.2

Niêm yết tại cơ quan; đăng tải trên trang thông tin điện tử của cơ quan (nếu có)

1

14.3

Thông báo bằng văn bản đến Sở Khoa học và Công nghệ để theo dõi và tổng hợp

1

Tổng (I+II)

90