Đề nghị thay thế công ty quản lý quỹ
THÔNG TIN THỦ TỤC
| Mã thủ tục: | 1.004928 |
| Số quyết định: | QĐ/0001-BTC |
| Lĩnh vực: | Chứng khoán |
| Cấp thực hiện: | Cấp Bộ |
| Loại thủ tục: | TTHC được luật giao quy định chi tiết |
| Đối tượng thực hiện: | Doanh nghiệp |
| Cơ quan thực hiện: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính |
| Cơ quan có thẩm quyền: | Không có thông tin |
| Địa chỉ tiếp nhận HS: | Không có thông tin |
| Cơ quan được ủy quyền: | Không có thông tin |
| Cơ quan phối hợp: | Không có thông tin |
| Kết quả thực hiện: | Công văn chấp thuận đề nghị thay thế công ty quản lý quỹ. |
TRÌNH TỰ THỰC HIỆN
Trình tự thực hiện:
| Tên bước | Mô tả bước |
|---|---|
| Bước 1: | - Bước 1: Công ty quản lý quỹ thay thế nộp hồ sơ đề nghị thay thế công ty quản lý quỹ đến UBCKNN; |
| Bước 2: | - Bước 2: UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ. + Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung. + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do. |
| Bước 3: | - Bước 3: UBCKNN ra công văn chấp thuận thay thế công ty quản lý quỹ. |
Điều kiện thực hiện:
|
- Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày khách hàng ủy thác thông qua quyết định thay thế công ty quản lý quỹ, công ty quản lý quỹ thay thế có nghĩa vụ gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước hồ sơ đề nghị thay thế công ty quản lý quỹ. - Trong thời hạn ba (03) ngày, kể từ ngày được chấp thuận bởi UBCKNN, công ty quản lý quỹ thay thế phải thực hiện công bố thông tin về việc tiếp nhận bàn giao quản lý tài sản ủy thác theo quy định pháp luật. - Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày có công văn chấp thuận thay thế công ty quản lý quỹ, công ty quản lý quỹ phải chốt số dư tiền và tài sản của từng khách hàng ủy thác. Chậm nhất 35 ngày kể từ ngày được chấp thuận, công ty QLQ báo cáo UBCKNN danh mục đầu tư của từng khách hàng, thông báo và gửi sao kê tài khoản danh mục đầu tư cho từng khách hàng ủy thác. - Việc chuyển giao tài sản phải được hoàn tất trong thời hạn sáu (06) tháng kể từ ngày nhận được văn bản chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Trong thời hạn bảy (07) ngày, kể từ ngày hoàn tất việc bàn giao, công ty quản lý quỹ thay thế gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước biên bản bàn giao trách nhiệm và tài sản giữa hai công ty quản lý quỹ. Biên bản phải được khách hàng ủy thác, đại diện của khách hàng ủy thác và các ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát xác nhận. |
CÁCH THỰC HIỆN
| Hình thức nộp | Thời gian giải quyết | Phí, lệ phí | Mô tả |
|---|---|---|---|
| Trực tiếp | 15 Ngày | - 15 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ hợp lệ. | |
| Trực tuyến | 15 Ngày | - 15 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ hợp lệ. | |
| Dịch vụ bưu chính | 15 Ngày | - 15 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ hợp lệ. |
THÀNH PHẦN HỒ SƠ
Hồ sơ bao gồm
| Tên giấy tờ | Mẫu đơn, tờ khai | Số lượng |
|---|---|---|
| Giấy đề nghị chấm dứt quyền và nghĩa vụ đối với khách hàng ủy thác và thay thế công ty quản lý quỹ, ký bởi đại diện theo pháp luật của cả hai công ty quản lý quỹ | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
|
| Biên bản họp và nghị quyết của đại hội nhà đầu tư, đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán thông qua quyết định thay thế công ty quản lý quỹ | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
|
| Hợp đồng nguyên tắc về việc chấm dứt quyền và nghĩa vụ đối với khách hàng ủy thác, hợp đồng nguyên tắc ký giữa khách hàng ủy thác và công ty quản lý quỹ thay thế | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
|
| Phương án xử lý tài sản và quy trình chuyển giao nghĩa vụ | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
|
| Hợp đồng nguyên tắc về giám sát, lưu ký và các hợp đồng cung cấp dịch vụ khác (nếu có) | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
|
| Điều lệ quỹ, điều lệ công ty đầu tư chứng khoán, hợp đồng quản lý đầu tư | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
CĂN CỨ PHÁP LÝ
| Số ký hiệu | Tên văn bản/Trích yếu | Ngày ban hành | Cơ quan ban hành |
|---|---|---|---|
| 62/2010/QH12 | Luật 62/2010/QH12 | 24-11-2010 | Quốc Hội |
| 58/2012/NĐ-CP | Nghị định 58/2012/NĐ-CP | 20-07-2012 | Chính phủ |
| 70/2006/QH11 | Luật 70/2006/QH11 | 29-06-2006 | Quốc Hội |
| 212/2012/TT-BTC | Thông tư | 05-12-2012 | Bộ Tài chính |
YÊU CẦU THỰC HIỆN THỦ TỤC
Lưu ý:
- Quý khách vui lòng chuẩn bị các giấy tờ liên quan được nêu tại Thành phần hồ sơ
- Các bản khai tại Thành phần hồ sơ Hệ thống pháp luật sẽ giúp quý khách thực hiện.
- Tổng đài CSKH và hỗ trợ dịch vụ: 0984.988.691