Đề nghị thay đổi vốn điều lệ của công ty chứng khoán
THÔNG TIN THỦ TỤC
| Mã thủ tục: | 2.000846 |
| Số quyết định: | QĐ/0001-BTC |
| Lĩnh vực: | Chứng khoán |
| Cấp thực hiện: | Chưa xác định |
| Loại thủ tục: | TTHC không được luật giao cho địa phương quy định hoặc quy định chi tiết |
| Đối tượng thực hiện: | Công dân Việt Nam, Người Việt Nam định cư ở nước ngoài, Người nước ngoài, Cán bộ, công chức, viên chức, Doanh nghiệp, Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài, Tổ chức (không bao gồm doanh nghiệp, HTX), Tổ chức nước ngoài, Hợp tác xã |
| Cơ quan thực hiện: | Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán - Bộ tài chính |
| Cơ quan có thẩm quyền: | Không có thông tin |
| Địa chỉ tiếp nhận HS: | Không có thông tin |
| Cơ quan được ủy quyền: | Không có thông tin |
| Cơ quan phối hợp: | Không có thông tin |
| Kết quả thực hiện: | giấy phép |
TRÌNH TỰ THỰC HIỆN
Trình tự thực hiện:
| Tên bước | Mô tả bước |
|---|---|
| Bước 1: | Nộp hồ sơ đề nghị thay đổi vốn điều lệ đến UBCKNN; |
| Bước 2: | Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có); |
| Bước 3: | Trong thời hạn 20 ngày kể từ ngày nhận hồ sơ hợp lệ, UBCKNN điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty chứng khoán, trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. |
Điều kiện thực hiện:
| Không có thông tin |
CÁCH THỰC HIỆN
| Hình thức nộp | Thời gian giải quyết | Phí, lệ phí | Mô tả |
|---|---|---|---|
| Trực tiếp | Không quy định | ||
| Dịch vụ bưu chính | Không quy định |
THÀNH PHẦN HỒ SƠ
Hồ sơ bao gồm
| Tên giấy tờ | Mẫu đơn, tờ khai | Số lượng |
|---|---|---|
| Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán; | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
|
| Xác nhận về khoản vốn tăng thêm của ngân hàng nơi công ty chứng khoán mở tài khoản phong toả hoặc Báo cáo tài chính đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận tại thời điểm sau khi công ty chứng khoán hoàn thành việc tăng vốn điều lệ (đối với trường hợp tăng vốn) hoặc sau khi công ty chứng khoán hoàn thành việc mua lại và hủy cổ phiếu, phần vốn góp để giảm vốn điều lệ (đối với trường hợp giảm vốn). | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
|
| Báo cáo về việc thay đổi cơ cấu sở hữu trước và sau khi thay đổi vốn điều lệ; hồ sơ của các cổ đông, thành viên mới góp vốn từ mười phần trăm (10%) trở lên vốn điều lệ, bao gồm: Bản thông tin cá nhân và bản sao hợp lệ Giấy chứng minh nhân dân đối với trường hợp cổ đông là cá nhân hoặc bản sao Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh và Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Chủ sở hữu đối với trường hợp cổ đông, thành viên là tổ chức; | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
|
| Báo cáo kết quả chào bán cổ phần theo quy định của pháp luật đối với trường hợp tăng vốn điều lệ của công ty cổ phần. Báo cáo kết quả mua lại cổ phiếu, phần vốn góp và hủy để giảm vốn điều lệ đối với trường hợp giảm vốn điều lệ. Lưu ý: Trường hợp tăng vốn điều lệ • Công ty chứng khoán là công ty TNHH trước khi thực hiện tăng vốn điều lệ phải báo cáo UBCKNN, hồ sơ báo cáo bao gồm: + Thông báo về việc tăng vốn điều lệ; + Quyết định của Hội đồng thành viên, Chủ sở hữu về việc tăng vốn và phương án huy động vốn đã được Hội đồng thành viên, Chủ sở hữu công ty thông qua; + Danh sách thành viên góp vốn mới, thành viên góp từ mười phần trăm (10%) trở lên vốn điều lệ của công ty chứng khoán kèm theo bản thông tin cá nhân và bản sao Giấy chứng minh nhân dân đối với cổ đông mới là cá nhân và bản sao Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh đối với cổ đông mới là pháp nhân. • Công ty chứng khoán là công ty cổ phần trước khi thực hiện tăng vốn điều lệ theo hình thức chuyển đổi trái phiếu và kết chuyển các nguồn hợp lệ theo quy định phải đăng ký với UBCKNN, hồ sơ đăng ký bao gồm: + Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành kèm theo phương án chuyển đổi trái phiếu thành cổ phần đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua (đối với trường hợp chuyển đổi trái phiếu thành cổ phần). + Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành; Báo cáo tài chính có kiểm toán gần nhất và tài liệu cần thiết khác chứng minh nguồn vốn hợp pháp dùng để bổ sung tăng vốn điều lệ (đối với trường hợp kết chuyển các nguồn hợp lệ để tăng vốn). Trường hợp giảm vốn điều lệ: Trước khi thực hiện việc giảm vốn điều lệ, công ty chứng khoán phải báo cáo UBCKNN, hồ sơ báo cáo gồm: + Thông báo về việc giảm vốn điều lệ; + Quyết định của Hội đồng thành viên, Đại hội đồng cổ đông về việc giảm vốn điều lệ và phương án giảm vốn điều lệ đã được Hội đồng thành viên, Đại hội đồng cổ đông công ty chứng khoán thông qua; + Báo cáo tài chính đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận gần nhất với thời điểm quyết định giảm vốn điều lệ; + Ý kiến của các chủ nợ về việc giảm vốn có xác nhận của tổ chức kiểm toán độc lập được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận; + Cam kết của các thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên bảo đảm thanh toán đủ các khoản nợ và nghĩa vụ tài sản khác sau khi giảm vốn điều lệ. | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
CĂN CỨ PHÁP LÝ
| Số ký hiệu | Tên văn bản/Trích yếu | Ngày ban hành | Cơ quan ban hành |
|---|---|---|---|
| 62/2010/QH12 | Luật 62/2010/QH12 | 24-11-2010 | Quốc Hội |
| 58/2012/NĐ-CP | Nghị định 58/2012/NĐ-CP | 20-07-2012 | Chính phủ |
| 70/2006/QH11 | Luật 70/2006/QH11 | 29-06-2006 | Quốc Hội |
| 210/2012/TT-BTC | 210/2012/TT-BTC | 30-11-2012 | Bộ Tài chính |
YÊU CẦU THỰC HIỆN THỦ TỤC
Lưu ý:
- Quý khách vui lòng chuẩn bị các giấy tờ liên quan được nêu tại Thành phần hồ sơ
- Các bản khai tại Thành phần hồ sơ Hệ thống pháp luật sẽ giúp quý khách thực hiện.
- Tổng đài CSKH và hỗ trợ dịch vụ: 0984.988.691