Đề nghị thay đổi giám đốc chi nhánh công ty chứng khoán
THÔNG TIN THỦ TỤC
| Mã thủ tục: | 1.004767 |
| Số quyết định: | QĐ/0001-BTC |
| Lĩnh vực: | Chứng khoán |
| Cấp thực hiện: | Cấp Bộ |
| Loại thủ tục: | TTHC được luật giao quy định chi tiết |
| Đối tượng thực hiện: | Tổ chức (không bao gồm doanh nghiệp, HTX) |
| Cơ quan thực hiện: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính |
| Cơ quan có thẩm quyền: | Không có thông tin |
| Địa chỉ tiếp nhận HS: | Không có thông tin |
| Cơ quan được ủy quyền: | Không có thông tin |
| Cơ quan phối hợp: | Không có thông tin |
| Kết quả thực hiện: | Quyết định hành chính |
TRÌNH TỰ THỰC HIỆN
Trình tự thực hiện:
| Tên bước | Mô tả bước |
|---|---|
| Bước 1: | + Nộp hồ sơ đề nghị thay đổi giám đốc chi nhánh đến UBCKNN; + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có). |
| Bước 2: | Cơ quan hành chính nhà nước: Tiếp nhận, xem xét, thẩm định hồ sơ: trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, UBCKNN ra quyết định sửa đổi quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh. Trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. |
Điều kiện thực hiện:
|
Giám đốc chi nhánh không phải là người đã từng hoặc đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự, bị phạt tù hoặc bị tòa án tước quyền hành nghề theo quy định của pháp luật; Giám đốc chi nhánh không bị UBCK xử phạt theo pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán trong vòng hai (02) năm gần nhất; Giám đốc chi nhánh phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh mà chi nhánh được thực hiện; Giám đốc chi nhánh phải có kinh nghiệm chuyên môn trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khoán tối thiểu 02 năm và có kinh nghiệm quản lý điều hành tối thiểu 01 năm. |
CÁCH THỰC HIỆN
| Hình thức nộp | Thời gian giải quyết | Phí, lệ phí | Mô tả |
|---|---|---|---|
| Dịch vụ bưu chính | 15 Ngày | 15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ. |
THÀNH PHẦN HỒ SƠ
Hồ sơ bao gồm
| Tên giấy tờ | Mẫu đơn, tờ khai | Số lượng |
|---|---|---|
| Giấy đề nghị sửa đổi quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán; | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
|
| Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty chứng khoán về việc thay đổi giám đốc chi nhánh; | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
|
| Bản thông tin cá nhân của Giám đốc chi nhánh kèm theo bản sao hợp lệ Giấy chứng minh nhân dân, hợp đồng lao động và chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh đã được ủy quyền thực hiện tại chi nhánh. | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
CĂN CỨ PHÁP LÝ
| Số ký hiệu | Tên văn bản/Trích yếu | Ngày ban hành | Cơ quan ban hành |
|---|---|---|---|
| 62/2010/QH12 | Luật 62/2010/QH12 | 24-11-2010 | Quốc Hội |
| 58/2012/NĐ-CP | Nghị định 58/2012/NĐ-CP | 20-07-2012 | Chính phủ |
| 70/2006/QH11 | Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/06/0006 của Quốc hội | 29-06-2006 | Quốc Hội |
| 210/2012/TT-BTC | Thông tư 210/2012/TT-BTC | 30-11-2012 | Bộ Tài chính |
YÊU CẦU THỰC HIỆN THỦ TỤC
Lưu ý:
- Quý khách vui lòng chuẩn bị các giấy tờ liên quan được nêu tại Thành phần hồ sơ
- Các bản khai tại Thành phần hồ sơ Hệ thống pháp luật sẽ giúp quý khách thực hiện.
- Tổng đài CSKH và hỗ trợ dịch vụ: 0984.988.691