Hệ thống pháp luật

Đề nghị rút nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán

Tải về:

THÔNG TIN THỦ TỤC

Mã thủ tục: 1.002825
Số quyết định: QĐ/0001-BTC
Lĩnh vực: Chứng khoán
Cấp thực hiện: Cấp Bộ
Loại thủ tục: TTHC được luật giao quy định chi tiết
Đối tượng thực hiện: Tổ chức (không bao gồm doanh nghiệp, HTX)
Cơ quan thực hiện: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính
Cơ quan có thẩm quyền: Không có thông tin
Địa chỉ tiếp nhận HS: Không có thông tin
Cơ quan được ủy quyền: Không có thông tin
Cơ quan phối hợp: Không có thông tin
Kết quả thực hiện: Giấy phép (điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động Công ty chứng khoán); Quyết định hành chính (thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký lưu ký chứng khoán trong trường hợp công ty chứng khoán rút nghiệp vụ môi giới mà không có nghiệp vụ tự doanh chứng khoán).

TRÌNH TỰ THỰC HIỆN

Trình tự thực hiện:

Tên bước Mô tả bước
Bước 1: Trường hợp rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán: + Nộp hồ sơ Đề nghị rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán; + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có); + Thực hiện phương án và quy trình theo hướng dẫn của UBCKNN + Báo cáo UBCKNN kết quả thực hiện phương án xử lý tài khoản của khách hàng.
Bước 2: Trường hợp rút nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tự doanh chứng khoán: + Nộp hồ sơ Đề nghị rút nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tự doanh chứng khoán; + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có); + Báo cáo UBCKNN kết quả xử lý các hợp đồng đã ký với khách hàng; phương án tất toán tài khoản tự doanh.
Bước 3: iếp nhận, xem xét, thẩm định hồ sơ: trong thời hạn 7 ngày làm việc, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ và báo cáo kết quả xử lý tài khoản khách hàng của công ty, UBCKNN điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty chứng khoán, đồng thời ra Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký lưu ký chứng khoán trong trường hợp công ty chứng khoán không có nghiệp vụ tự doanh chứng khoán
Bước 4: Trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời bằng văn bản nêu rõ lý do.

Điều kiện thực hiện:

Không có thông tin

CÁCH THỰC HIỆN

Hình thức nộp Thời gian giải quyết Phí, lệ phí Mô tả
Trực tiếp 07 Ngày làm việc 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ hợp lệ và báo cáo kết quả thực hiện.
Dịch vụ bưu chính 07 Ngày làm việc 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ hợp lệ và báo cáo kết quả thực hiện.

THÀNH PHẦN HỒ SƠ

Đối với trường hợp rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán

Tên giấy tờ Mẫu đơn, tờ khai Số lượng
Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán; Bản chính: 1
Bản sao: 0
Phương án xử lý tài khoản của khách hàng. Bản chính: 1
Bản sao: 0
Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu về việc rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán; Bản chính: 1
Bản sao: 0

Đối với trường hợp rút nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán bảo lãnh phát hành chứng khoán, tự doanh chứng khoán

Tên giấy tờ Mẫu đơn, tờ khai Số lượng
Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán; Bản chính: 1
Bản sao: 0
Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu về việc rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán Bản chính: 1
Bản sao: 0
Báo cáo kết quả xử lý các hợp đồng đã ký với khách hàng đối với trường hợp rút nghiệp vụ bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu tư; phương án tất toán tài khoản tự doanh đối với trường hợp rút nghiệp vụ tự doanh chứng khoán. Bản chính: 1
Bản sao: 0

CĂN CỨ PHÁP LÝ

Số ký hiệu Tên văn bản/Trích yếu Ngày ban hành Cơ quan ban hành
62/2010/QH12 Luật 62/2010/QH12 24-11-2010 Quốc Hội
58/2012/NĐ-CP Nghị định 58/2012/NĐ-CP 20-07-2012 Chính phủ
70/2006/QH11 Luật 70/2006/QH11 29-06-2006 Quốc Hội
210/2012/TT-BTC 210/2012/TT-BTC 30-11-2012 Bộ Tài chính

YÊU CẦU THỰC HIỆN THỦ TỤC

Vui lòng cung cấp thông tin để Hệ Thống Pháp Luật liên lạc lại với Quý khách
Yêu cầu/Lời nhắn bạn gửi tới Hệ Thống Pháp luật Việt Nam
Tôi đồng ý với Thỏa ước sử dụng của Hệ Thống Pháp Luật Việt Nam

Lưu ý:

- Quý khách vui lòng chuẩn bị các giấy tờ liên quan được nêu tại Thành phần hồ sơ

- Các bản khai tại Thành phần hồ sơ Hệ thống pháp luật sẽ giúp quý khách thực hiện.

- Tổng đài CSKH và hỗ trợ dịch vụ: 0984.988.691