Hệ thống pháp luật

Đề nghị điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ nhận sáp nhập

Tải về:

THÔNG TIN THỦ TỤC

Mã thủ tục: 1.000628
Số quyết định: QĐ/0001-BTC
Lĩnh vực: Chứng khoán
Cấp thực hiện: Cấp Bộ
Loại thủ tục: TTHC được luật giao quy định chi tiết
Đối tượng thực hiện: Doanh nghiệp, Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài, Tổ chức (không bao gồm doanh nghiệp, HTX), Tổ chức nước ngoài
Cơ quan thực hiện: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính
Cơ quan có thẩm quyền: Không có thông tin
Địa chỉ tiếp nhận HS: Không có thông tin
Cơ quan được ủy quyền: Không có thông tin
Cơ quan phối hợp: Không có thông tin
Kết quả thực hiện: Giấy phép điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ nhận sáp nhập.

TRÌNH TỰ THỰC HIỆN

Trình tự thực hiện:

Tên bước Mô tả bước
Bước 1:
- Bước 1: Công ty đầu tư chứng khoán nộp hồ sơ đề nghị điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ nhận sáp nhập đến UBCKNN;
Bước 2: + Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung.
Bước 3: + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do.
Bước 4:
- Bước 3: UBCKNN cấp Giấy phép điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ nhận sáp nhập.

Điều kiện thực hiện:

- Trong thời hạn 60 ngày đại hội đồng cổ đông thông qua việc sáp nhập, công ty đầu tư chứng khoán sáp nhập phải gửi UBCKNN hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ nhận sáp nhập.
- Trong thời hạn 7 ngày kể từ ngày Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ nhận sáp nhập có hiệu lực, công ty quản lý quỹ công bố thông tin về việc hoàn tất việc sáp nhập.

- Ngày sáp nhập là ngày Giấy phép điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ nhận sáp nhập có hiệu lực.
- Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày sáp nhập, công ty đầu tư chứng khoán nhận sáp nhập gửi UBCKNN hồ sơ báo cáo kết quả sáp nhập.

CÁCH THỰC HIỆN

Hình thức nộp Thời gian giải quyết Phí, lệ phí Mô tả
Trực tiếp 15 Ngày 15 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.
Trực tuyến 15 Ngày 15 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.
Dịch vụ bưu chính 15 Ngày 15 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.

THÀNH PHẦN HỒ SƠ

* Hồ sơ báo cáo kết quả sáp nhập

Tên giấy tờ Mẫu đơn, tờ khai Số lượng
1) Xác nhận của ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát về tổng giá trị tài sản, tổng giá trị nợ, giá trị tài sản ròng tính tại ngày sáp nhập, ngày sáp nhập, tỷ lệ chuyển đổi thực hiện, tỷ lệ thanh toán tiền mặt (nếu có) trên một cổ phiếu, số lượng và giá trị cổ phiếu mua lại của cổ đông phản đối việc sáp nhập; Bản chính: 1
Bản sao: 0
2) Văn bản của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền xác nhận các công ty đầu tư chứng khoán có liên quan đã hoàn trả con dấu, giấy chứng nhận đăng ký mẫu dấu, giấy chứng nhận đăng ký mã số thuế của doanh nghiệp. Bản chính: 1
Bản sao: 0

5) Danh sách cổ đông, thành viên hội đồng quản trị, Giám đốc (Tổng giám đốc) công ty đầu tư chứng khoán nhận sáp nhập theo mẫu phụ lục số 15 kèm theo các tài liệu sau

Tên giấy tờ Mẫu đơn, tờ khai Số lượng
- Đối với cá nhân + Bản cung cấp thông tin theo mẫu phụ lục số 21; + Bản sao hợp lệ Chứng minh thư nhân dân/hộ chiếu còn hiệu lực hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác; + Trường hợp là người nước ngoài, bổ sung bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch; + Trường hợp thành viên hội đồng quản trị độc lập, bổ sung bản cam kết về sự độc lập; + Trường hợp công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn, bổ sung bản sao chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hoặc các chứng chỉ quốc tế của Giám đốc (Tổng giám đốc). Phụ lục số 21.docx Bản chính: 1
Bản sao: 0
- Đối với tổ chức: + Bản sao hợp lệ Giấy phép thành lập và hoạt động, giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (nếu có) hoặc tài liệu tương đương khác; + Biên bản họp và nghị quyết của đại hội đồng cổ đông/hội đồng quản trị /hội đồng thành viên/chủ sở hữu công ty về việc tham gia góp vốn vào công ty đầu tư chứng khoán và cử người đại diện phần vốn góp theo uỷ quyền; + Văn bản ủy quyền và hồ sơ cá nhân của người đại diện theo ủy quyền; + Trường hợp là tổ chức nước ngoài, bổ sung bản sao hợp lệ giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch Phụ lục số 15.docx Bản chính: 1
Bản sao: 0

Hồ sơ đề nghị điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ nhận sáp nhập

Tên giấy tờ Mẫu đơn, tờ khai Số lượng
1) Giấy đề nghị điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ nhận sáp nhập theo mẫu phụ lục số 11; Phụ lục số 11.docx Bản chính: 1
Bản sao: 0
2) Bản gốc của các giấy phép thành lập và hoạt động của các công ty đầu tư chứng khoán bị sáp nhập; Bản chính: 1
Bản sao: 0
3) Biên bản họp và nghị quyết của đại hội đồng cổ đông về việc sáp nhập; Bản chính: 1
Bản sao: 0
4) Danh sách các chủ nợ yêu cầu hoàn trả khoản vay và giá trị phải thanh toán cho chủ nợ; danh sách cổ đông yêu cầu mua lại cổ phiếu, số lượng cổ phiếu phải mua lại và giá trị phải thanh toán; Bản chính: 1
Bản sao: 0

CĂN CỨ PHÁP LÝ

Số ký hiệu Tên văn bản/Trích yếu Ngày ban hành Cơ quan ban hành
62/2010/QH12 Luật 62/2010/QH12 24-11-2010 Quốc Hội
58/2012/NĐ-CP Nghị định 58/2012/NĐ-CP 20-07-2012 Chính phủ
227/2012/TT-BTC Thông tư 227/2012/TT-BTC 27-12-2012 Bộ Tài chính

YÊU CẦU THỰC HIỆN THỦ TỤC

Vui lòng cung cấp thông tin để Hệ Thống Pháp Luật liên lạc lại với Quý khách
Yêu cầu/Lời nhắn bạn gửi tới Hệ Thống Pháp luật Việt Nam
Tôi đồng ý với Thỏa ước sử dụng của Hệ Thống Pháp Luật Việt Nam

Lưu ý:

- Quý khách vui lòng chuẩn bị các giấy tờ liên quan được nêu tại Thành phần hồ sơ

- Các bản khai tại Thành phần hồ sơ Hệ thống pháp luật sẽ giúp quý khách thực hiện.

- Tổng đài CSKH và hỗ trợ dịch vụ: 0984.988.691