Hệ thống pháp luật

Đề nghị chấp thuận giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần hoặc phần vốn góp chiếm từ 10% trở lên vốn điều lệ đã góp của công ty quản lý quỹ

Tải về:

THÔNG TIN THỦ TỤC

Mã thủ tục: 1.004781
Số quyết định: QĐ/0001-BTC
Lĩnh vực: Chứng khoán
Cấp thực hiện: Cấp Bộ
Loại thủ tục: TTHC được luật giao quy định chi tiết
Đối tượng thực hiện: Tổ chức (không bao gồm doanh nghiệp, HTX)
Cơ quan thực hiện: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính
Cơ quan có thẩm quyền: Không có thông tin
Địa chỉ tiếp nhận HS: Không có thông tin
Cơ quan được ủy quyền: Không có thông tin
Cơ quan phối hợp: Không có thông tin
Kết quả thực hiện: Quyết định chấp thuận giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần/ phần vốn góp cho Công ty quản lý quỹ.

TRÌNH TỰ THỰC HIỆN

Trình tự thực hiện:

Tên bước Mô tả bước
Bước 1: Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đề nghị chấp thuận giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần/ phần vốn góp của công ty quản lý quỹ cho UBCKNN;
Bước 2: UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ.
+ Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung.
+ Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do
Bước 3: UBCKNN ra quyết định chấp thuận việc giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần/ phần vốn góp của cổ đông lớn công ty quản lý quỹ sau khi nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ.

Điều kiện thực hiện:

Không có thông tin

CÁCH THỰC HIỆN

Hình thức nộp Thời gian giải quyết Phí, lệ phí Mô tả
Dịch vụ bưu chính 7 Ngày 07 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ hợp lệ.

THÀNH PHẦN HỒ SƠ

Đối với cá nhân

Tên giấy tờ Mẫu đơn, tờ khai Số lượng
Bản cung cấp thông tin Bản chính: 0
Bản sao: 0
Bản sao Chứng minh nhân dân/ Hộ chiếu/ Chứng thực cá nhân hợp pháp khác Bản chính: 0
Bản sao: 0
Xác nhận của ngân hàng về số dư tiền đồng Việt Nam hoặc ngoại tệ tự do chuyển đổi có trong tài khoản của cá nhân đó tại ngân hàng Bản chính: 0
Bản sao: 0
Lý lịch tư pháp (trường hợp góp trên 10% vốn điều lệ tại công ty quản lý quỹ). Bản chính: 0
Bản sao: 0

Đối với tổ chức

Tên giấy tờ Mẫu đơn, tờ khai Số lượng
Bản sao hợp lệ giấy phép thành lập và hoạt động/ giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc tài liệu tương đương khác Bản chính: 0
Bản sao: 0
Điều lệ công ty Bản chính: 0
Bản sao: 0
Biên bản họp và nghị quyết của đại hội đồng cổ đông/ hội đồng thành viên/hội đồng quản trị hoặc quyết định của chủ sở hữu thông qua việc góp vốn, mua cổ phần của công ty quản lý quỹ phù hợp với quy định tại điều lệ công ty Bản chính: 0
Bản sao: 0
Văn bản ủy quyền cho người đại diện theo ủy quyền kèm theo Bản cung cấp thông tin, và Bản sao Chứng minh nhân dân/ Hộ chiếu/ Chứng thực cá nhân hợp pháp khác Bản chính: 0
Bản sao: 0
Báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán và các báo cáo tài chính quý gần nhất Bản chính: 0
Bản sao: 0
Trường hợp tổ chức góp vốn là công ty mẹ, tập đoàn, bổ sung báo cáo tài chính hợp nhất năm gần nhất được kiểm toán Bản chính: 0
Bản sao: 0
Trường hợp tổ chức là ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm, công ty chứng khoán, bổ sung các báo cáo định kỳ về chỉ tiêu an toàn tài chính, an toàn vốn theo quy định của pháp luật chuyên ngành trong hai (02) năm gần nhất, tính đến ngày hồ sơ đã đầy đủ và hợp lệ, và văn bản của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền xác nhận tổ chức tham gia góp vốn không bị đặt trong tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt hoặc các tình trạng cảnh báo khác theo quy định của pháp luật chuyên ngành và chấp thuận cho phép tổ chức này góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp tại công ty quản lý quỹ, giá trị vốn góp và tỷ lệ được phép sở hữu Bản chính: 0
Bản sao: 0
Lý lịch tư pháp người đại diện theo ủy quyền và người đại diện theo pháp luật của tổ chức góp trên 10% vốn điều lệ tại công ty quản lý quỹ Bản chính: 0
Bản sao: 0
Cam kết của cổ đông, thành viên góp vốn, mua cổ phần về việc đáp ứng điều kiện tham gia góp vốn theo quy định pháp luật Bản chính: 0
Bản sao: 0
Giấy đề nghị chấp thuận giao dịch theo mẫu phụ lục số 05; Bản chính: 0
Bản sao: 0
Hợp đồng nguyên tắc giữa các bên tham gia giao dịch; Bản chính: 0
Bản sao: 0

CĂN CỨ PHÁP LÝ

Số ký hiệu Tên văn bản/Trích yếu Ngày ban hành Cơ quan ban hành
62/2010/QH12 Luật 62/2010/QH12 24-11-2010 Quốc Hội
58/2012/NĐ-CP Nghị định 58/2012/NĐ-CP 20-07-2012 Chính phủ
70/2006/QH11 Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/06/0006 của Quốc hội 29-06-2006 Quốc Hội
212/2012/TT-BTC Thông tư 212/2012/TT-BTC 05-12-2012 Bộ Tài chính

YÊU CẦU THỰC HIỆN THỦ TỤC

Vui lòng cung cấp thông tin để Hệ Thống Pháp Luật liên lạc lại với Quý khách
Yêu cầu/Lời nhắn bạn gửi tới Hệ Thống Pháp luật Việt Nam
Tôi đồng ý với Thỏa ước sử dụng của Hệ Thống Pháp Luật Việt Nam

Lưu ý:

- Quý khách vui lòng chuẩn bị các giấy tờ liên quan được nêu tại Thành phần hồ sơ

- Các bản khai tại Thành phần hồ sơ Hệ thống pháp luật sẽ giúp quý khách thực hiện.

- Tổng đài CSKH và hỗ trợ dịch vụ: 0984.988.691