Đề nghị chấp thuận các thay đổi của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ (thay đổi tên, thay đổi công ty quản lý quỹ, thay đổi ngân hàng lưu ký, giám sát)
THÔNG TIN THỦ TỤC
| Mã thủ tục: | 2.000990 |
| Số quyết định: | QĐ/0001-BTC |
| Lĩnh vực: | Chứng khoán |
| Cấp thực hiện: | Chưa xác định |
| Loại thủ tục: | TTHC không được luật giao cho địa phương quy định hoặc quy định chi tiết |
| Đối tượng thực hiện: | Công dân Việt Nam, Người Việt Nam định cư ở nước ngoài, Người nước ngoài, Cán bộ, công chức, viên chức, Doanh nghiệp, Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài, Tổ chức (không bao gồm doanh nghiệp, HTX), Tổ chức nước ngoài, Hợp tác xã |
| Cơ quan thực hiện: | Văn phòng đại diện Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước tại Thành phố Hồ Chí Minh - Bộ tài chính |
| Cơ quan có thẩm quyền: | Không có thông tin |
| Địa chỉ tiếp nhận HS: | Không có thông tin |
| Cơ quan được ủy quyền: | Không có thông tin |
| Cơ quan phối hợp: | Không có thông tin |
| Kết quả thực hiện: | Quyết định sửa đổi Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ. |
TRÌNH TỰ THỰC HIỆN
Trình tự thực hiện:
| Tên bước | Mô tả bước |
|---|---|
| Bước 1: | Bước 1: Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ nộp hồ sơ đề nghị chấp thuận thay đổi đến UBCKNN; |
| Bước 2: | Bước 2:
UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ. + Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung. + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do. |
| Bước 3: | Bước 3: UBCKNN cấp công văn chấp thuận việc thay đổi của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ. |
Điều kiện thực hiện:
|
1. Trường hợp thay đổi tên: Tên của công ty đầu tư chứng khoán phải phù hợp với các quy định pháp luật về doanh nghiệp, viết được bằng tiếng Việt, có thể kèm theo chữ số, ký hiệu, phát âm được và có ít nhất hai thành tố sau: a) Cụm từ “công ty đầu tư chứng khoán”;\ b) Tên riêng. Thông tư số 227/2012/TT-BTC... 2. Trường hợp thay đổi ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát: Ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát phải có Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán; Ngân hàng giám sát phải hoàn toàn độc lập và tách biệt đối với công ty quản lý quỹ (nếu có) mà ngân hàng cung cấp dịch vụ giám sát. Thông tư số 227/2012/TT-BTC... |
CÁCH THỰC HIỆN
| Hình thức nộp | Thời gian giải quyết | Phí, lệ phí | Mô tả |
|---|---|---|---|
| Trực tiếp | 15 Ngày | 15 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ | |
| Dịch vụ bưu chính | 15 Ngày | 15 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ |
THÀNH PHẦN HỒ SƠ
Hồ sơ bao gồm
| Tên giấy tờ | Mẫu đơn, tờ khai | Số lượng |
|---|---|---|
| 1. Giấy đề nghị chấp thuận thay đổi theo mẫu Phụ lục số 08; | Phụ lục số 08.docx | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
| 2. Biên bản họp và quyết định của đại hội đồng cổ đông về việc thay đổi tên/ thay đổi công ty quản lý quỹ/thay đổi ngân hàng lưu ký, giám sát; | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
|
| 3. Trường hợp thay đổi công ty quản lý quỹ, thay đổi ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát, công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ phải bổ sung cam kết của các tổ chức này về việc bàn giao quyền, nghĩa vụ cho công ty quản lý quỹ, ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát thay thế. | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
CĂN CỨ PHÁP LÝ
| Số ký hiệu | Tên văn bản/Trích yếu | Ngày ban hành | Cơ quan ban hành |
|---|---|---|---|
| 70/2006/QH11 | Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/06/0006 của Quốc hội | 01-01-2007 | Quốc Hội |
| 62/2010/QH12 | Luật 62/2010/QH12 | 24-11-2010 | Quốc Hội |
| 58/2012/NĐ-CP | Nghị định 58/2012/NĐ-CP | 20-07-2012 | Chính phủ |
| 227/2012/TT-BTC | Thông tư 227/2012/TT-BTC | 27-12-2012 | Bộ Tài chính |
YÊU CẦU THỰC HIỆN THỦ TỤC
Lưu ý:
- Quý khách vui lòng chuẩn bị các giấy tờ liên quan được nêu tại Thành phần hồ sơ
- Các bản khai tại Thành phần hồ sơ Hệ thống pháp luật sẽ giúp quý khách thực hiện.
- Tổng đài CSKH và hỗ trợ dịch vụ: 0984.988.691