Đăng ký thành lập quỹ hoán đổi danh mục (gọi tắt là quỹ ETF)
THÔNG TIN THỦ TỤC
| Mã thủ tục: | 1.003374 |
| Số quyết định: | QĐ/0001-BTC |
| Lĩnh vực: | Chứng khoán |
| Cấp thực hiện: | Chưa xác định |
| Loại thủ tục: | TTHC được luật giao quy định chi tiết |
| Đối tượng thực hiện: | Tổ chức (không bao gồm doanh nghiệp, HTX), Tổ chức nước ngoài |
| Cơ quan thực hiện: | Văn phòng đại diện Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước tại Thành phố Hồ Chí Minh - Bộ tài chính |
| Cơ quan có thẩm quyền: | Không có thông tin |
| Địa chỉ tiếp nhận HS: | Không có thông tin |
| Cơ quan được ủy quyền: | Không có thông tin |
| Cơ quan phối hợp: | Không có thông tin |
| Kết quả thực hiện: | Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ ETF cho công ty quản lý quỹ. |
TRÌNH TỰ THỰC HIỆN
Trình tự thực hiện:
| Tên bước | Mô tả bước |
|---|---|
| Bước 1: | 1. Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đăng ký thành lập quỹ ETF đến UBCKNN; |
| Bước 2: | 2. UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ. + Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung. + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do. |
| Bước 3: | 3. UBCKNN thu tiền lệ phí cấp phép và cấp Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ ETF cho công ty quản lý quỹ. |
Điều kiện thực hiện:
|
1. Trong thời hạn 05 ngày sau khi kết thúc đợt chào bán, công ty quản lý quỹ phải gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hồ sơ đăng ký thành lập quỹ ETF. Thông tư số 229/2012/TT-BTC... 2. Trong thời hạn 45 ngày, kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ có hiệu lực, công ty quản lý quỹ công bố thông tin theo quy định và gửi UBCKNN: + Biên bản họp, biên bản kiểm phiếu, nghị quyết đại hội nhà đầu tư về ban đại diện quỹ, thành viên ban đại diện quỹ và các nội dung liên quan; + Danh sách và hồ sơ cá nhân của các thành viên ban đại diện quỹ. Thông tư số 229/2012/TT-BTC... |
CÁCH THỰC HIỆN
| Hình thức nộp | Thời gian giải quyết | Phí, lệ phí | Mô tả |
|---|---|---|---|
| Trực tiếp | 15 Ngày | 15 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ | |
| Dịch vụ bưu chính | 15 Ngày | 15 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ |
THÀNH PHẦN HỒ SƠ
Hồ sơ bao gồm
| Tên giấy tờ | Mẫu đơn, tờ khai | Số lượng |
|---|---|---|
| 1. Giấy đề nghị cấp Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ ETF theo mẫu Phụ lục số 04; | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
|
| 2. Báo cáo kết quả đợt chào bán của ngân hàng giám sát kèm theo danh sách thành viên lập quỹ, nhà đầu tư góp vốn thành lập quỹ theo mẫu Phụ lục số 03; | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
|
| 3. Xác nhận của Trung tâm lưu ký chứng khoán về chi tiết danh mục chứng khoán cơ cấu của từng thành viên lập quỹ, nhà đầu tư đang được phong tỏa nhằm mục đích đưa vào quỹ ETF theo mẫu Phụ lục số 20; | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
|
| 4. Các hợp đồng ký chính thức với các thành viên lập quỹ, Trung tâm lưu ký chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán, ngân hàng giám sát. | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
CĂN CỨ PHÁP LÝ
| Số ký hiệu | Tên văn bản/Trích yếu | Ngày ban hành | Cơ quan ban hành |
|---|---|---|---|
| 70/2006/QH11 | Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/06/2006 của Quốc hội | 29-06-2006 | Quốc Hội |
| 134/2009/TT-BTC | Thông tư 134/2009/TT-BTC | 01-07-2009 | Bộ Tài chính |
| 62/2010/QH12 | Luật 62/2010/QH12 | 24-11-2010 | Quốc Hội |
| 58/2012/NĐ-CP | Nghị định 58/2012/NĐ-CP | 20-07-2012 | Chính phủ |
| 229/2012/TT-BTC | Thông tư 229/2012/TT-BTC | 27-12-2012 | Bộ Tài chính |
YÊU CẦU THỰC HIỆN THỦ TỤC
Lưu ý:
- Quý khách vui lòng chuẩn bị các giấy tờ liên quan được nêu tại Thành phần hồ sơ
- Các bản khai tại Thành phần hồ sơ Hệ thống pháp luật sẽ giúp quý khách thực hiện.
- Tổng đài CSKH và hỗ trợ dịch vụ: 0984.988.691