Hệ thống pháp luật

Đăng ký chào bán lần đầu chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng

Tải về:

THÔNG TIN THỦ TỤC

Mã thủ tục: 2.001065
Số quyết định: QĐ/0001-BTC
Lĩnh vực: Chứng khoán
Cấp thực hiện: Chưa xác định
Loại thủ tục: TTHC không được luật giao cho địa phương quy định hoặc quy định chi tiết
Đối tượng thực hiện: Tổ chức (không bao gồm doanh nghiệp, HTX)
Cơ quan thực hiện: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính
Cơ quan có thẩm quyền: Không có thông tin
Địa chỉ tiếp nhận HS: Không có thông tin
Cơ quan được ủy quyền: Không có thông tin
Cơ quan phối hợp: Không có thông tin
Kết quả thực hiện: Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng cho công ty quản lý quỹ.

TRÌNH TỰ THỰC HIỆN

Trình tự thực hiện:

Tên bước Mô tả bước
Bước 1: Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng đến UBCKNN
Bước 2: UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ.
+ Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung.
+ Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do.
Bước 3: UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng, thu tiền lệ phí cấp Giấy chứng nhận.

Điều kiện thực hiện:

Không có thông tin

CÁCH THỰC HIỆN

Hình thức nộp Thời gian giải quyết Phí, lệ phí Mô tả
Dịch vụ bưu chính 30 Ngày 30 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.

THÀNH PHẦN HỒ SƠ

Hồ sơ bao gồm

Tên giấy tờ Mẫu đơn, tờ khai Số lượng
1) Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng theo mẫu Phụ lục 01; Phụ lục số 01.docx Bản chính: 1
Bản sao: 0
8) Hợp đồng nguyên tắc về việc phân phối chứng chỉ quỹ giữa công ty quản lý quỹ và các đại lý phân phối; Phụ lục số 09.docx Bản chính: 1
Bản sao: 0
10) Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có). Bản chính: 0
Bản sao: 0
Điều lệ quỹ theo mẫu Phụ lục 11 Bản chính: 1
Bản sao: 0
Bản cáo bạch theo mẫu Phụ lục 13 Bản chính: 1
Bản sao: 0
Bản cáo bạch tóm tắt theo mẫu Phụ lục 14 Bản chính: 1
Bản sao: 0
Hợp đồng nguyên tắc về việc giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ Bản chính: 1
Bản sao: 0
Danh sách kèm theo hồ sơ cá nhân và bản sao chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ của người điều hành quỹ Bản chính: 1
Bản sao: 0

CĂN CỨ PHÁP LÝ

Số ký hiệu Tên văn bản/Trích yếu Ngày ban hành Cơ quan ban hành
224/2012/TT-BTC Thông tư 26-12-2012 Bộ Tài chính
58/2012/NĐ-CP Nghị định 20-07-2012 Chính phủ
62/2010/QH12 Luật 24-11-2010 Quốc Hội
134/2009/TT-BTC Thông tư 01-07-2009 Bộ Tài chính

YÊU CẦU THỰC HIỆN THỦ TỤC

Vui lòng cung cấp thông tin để Hệ Thống Pháp Luật liên lạc lại với Quý khách
Yêu cầu/Lời nhắn bạn gửi tới Hệ Thống Pháp luật Việt Nam
Tôi đồng ý với Thỏa ước sử dụng của Hệ Thống Pháp Luật Việt Nam

Lưu ý:

- Quý khách vui lòng chuẩn bị các giấy tờ liên quan được nêu tại Thành phần hồ sơ

- Các bản khai tại Thành phần hồ sơ Hệ thống pháp luật sẽ giúp quý khách thực hiện.

- Tổng đài CSKH và hỗ trợ dịch vụ: 0984.988.691