Đăng ký chào bán lần đầu chứng chỉ quỹ đầu tư bất động sản ra công chúng
THÔNG TIN THỦ TỤC
| Mã thủ tục: | 2.001418 |
| Số quyết định: | QĐ/0001-BTC |
| Lĩnh vực: | Chứng khoán |
| Cấp thực hiện: | Chưa xác định |
| Loại thủ tục: | TTHC không được luật giao cho địa phương quy định hoặc quy định chi tiết |
| Đối tượng thực hiện: | Tổ chức (không bao gồm doanh nghiệp, HTX), Tổ chức nước ngoài |
| Cơ quan thực hiện: | Văn phòng đại diện Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước tại Thành phố Hồ Chí Minh - Bộ tài chính |
| Cơ quan có thẩm quyền: | Không có thông tin |
| Địa chỉ tiếp nhận HS: | Không có thông tin |
| Cơ quan được ủy quyền: | Không có thông tin |
| Cơ quan phối hợp: | Không có thông tin |
| Kết quả thực hiện: | Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ bất động sản ra công chúng cho công ty quản lý quỹ. |
TRÌNH TỰ THỰC HIỆN
Trình tự thực hiện:
| Tên bước | Mô tả bước |
|---|---|
| Bước 1: | 1. Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đăng ký chào bán lần đầu chứng chỉ quỹ bất động sản ra công chúng đến UBCKNN; |
| Bước 2: | 2. UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ. + Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung. + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do. |
| Bước 3: | 3. UBCKNN thu tiền lệ phí cấp Giấy chứng nhận và cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ bất động sản ra công chúng cho công ty quản lý quỹ. |
Điều kiện thực hiện:
|
1. Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng: + Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu 50 tỷ đồng VN; + Có phương án phát hành và phương án đầu tư số vốn thu được từ đợt chào bán chứng chỉ quỹ phù hợp với quy định pháp luật; + Công ty quản lý quỹ có đầy đủ vốn (vốn chủ sở hữu tối thiểu bằng vốn pháp định) và nhân sự điều hành quỹ đầu tư bất động sản theo quy định pháp luật hiện hành (tối thiểu 02 người điều hành quỹ). + Không bị đặt trong tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, tạm ngừng hoạt động, đình chỉ hoạt động hoặc đang trong quá trình hợp nhất, sáp nhập, giải thể, phá sản; không trong tình trạng bị xử phạt hành chính mà chưa thực hiện đầy đủ các chế tài và khắc phục hậu quả theo quyết định xử phạt của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Thông tư số 229/2012/TT-BTC... 2. Yêu cầu, điều kiện đối với bộ phận quản lý quỹ đầu tư bất động sản: + Nhân viên nghiệp vụ phải có năng lực hành vi dân sự và năng lực pháp luật đầy đủ, không thuộc trường hợp đang chấp hành hình phạt tù hoặc bị tòa án cấm hành nghề kinh doanh; + Nhân viên nghiệp vụ không phải là người đã từng bị xử phạt từ mức phạt tiền trở lên đối với các hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm trong thời hạn hai (02) năm gần nhất, tính tới năm được bổ nhiệm; + Công ty quản lý quỹ phải chỉ định tối thiểu 02 người điều hành quỹ để quản lý danh mục đầu tư chứng khoán và tối thiểu 02 nhân viên nghiệp vụ quản lý danh mục bất động sản của mỗi quỹ đầu tư bất động sản. Người điều hành quỹ được kiêm nhiệm quản lý danh mục đầu tư bất động sản trong trường hợp đáp ứng tiêu chuẩn của nhân viên nghiệp vụ quản lý danh mục bất động sản. Thông tư số 229/2012/TT-BTC... 3. Điều kiện về thành viên góp vốn lập quỹ, mua chứng chỉ quỹ: + Cơ quan nhà nước, đơn vị lực lượng vũ trang nhân dân Việt Nam không được tham gia góp vốn lập quỹ, mua chứng chỉ quỹ; + Thành viên là tổ chức tín dụng, doanh nghiệp bảo hiểm, tổ chức kinh doanh chứng khoán, công ty trách nhiệm hữu hạn nhà nước một thành viên thực hiện theo quy định của pháp luật chuyên ngành có liên quan. + Trường hợp điều lệ quỹ có quy định cho phép nhà đầu tư nước ngoài được sở hữu trên 49% vốn điều lệ, quỹ phải đăng ký mã số giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật và chịu sự điều chỉnh bởi các quy định của pháp luật về hạn chế sở hữu áp dụng đối với nhà đầu tư nước ngoài. Thông tư số 229/2012/TT-BTC... 4. Tên của quỹ: phải được viết bằng tiếng Việt, có thể kèm theo chữ số và ký hiệu, phải phát âm được và có ít nhất 2 thành tố: cụm từ “quỹ đầu tư bất động sản” và tên riêng (phù hợp với mục tiêu, chính sách, cơ cấu tài sản đầu tư của quỹ). Thông tư số 229/2012/TT-BTC... 5. Hồ sơ cá nhân: gồm Bản cung cấp thông tin theo mẫu Phụ lục 09 và Bản sao có chứng thực giấy chứng minh thư nhân dân, hộ chiếu còn hiệu lực hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác. - Mọi thay đổi liên quan đến hồ sơ phải có chữ ký của những người đã ký trong hồ sơ hoặc những người có cùng chức danh với những người đó hoặc người đại diện pháp luật của công ty và công ty phải công bố thông tin về việc sửa đổi, bổ sung hồ sơ. - Trong thời gian UBCKNN xem xét hồ sơ, công ty và người có liên quan được sử dụng thông tin trong bản cáo bạch để thăm dò thị trường, trong đó nêu rõ thông tin chỉ là dự kiến và không được thực hiện thông qua các phương tiện thông tin đại chúng. - Trong thời hạn 07 ngày, kể từ ngày giấy chứng nhận chào bán có hiệu lực, công ty quản lý quỹ gửi UBCKNN và công bố Bản thông báo chào bán theo mẫu Phụ lục 02. Thông tư số 229/2012/TT-BTC... |
CÁCH THỰC HIỆN
| Hình thức nộp | Thời gian giải quyết | Phí, lệ phí | Mô tả |
|---|---|---|---|
| Trực tiếp | 30 Ngày | 30 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ. | |
| Dịch vụ bưu chính | 30 Ngày | 30 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ. |
THÀNH PHẦN HỒ SƠ
Hồ sơ bao gồm
| Tên giấy tờ | Mẫu đơn, tờ khai | Số lượng |
|---|---|---|
| 1. Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng theo mẫu Phụ lục 01; | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
|
| 2. Điều lệ quỹ theo mẫu Phụ lục 05; | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
|
| 3. Bản cáo bạch theo mẫu Phụ lục 06; | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
|
| 4. Bản cáo bạch tóm tắt theo mẫu Phụ lục 07; | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
|
| 5. Hợp đồng nguyên tắc về hoạt động lưu ký, giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ; | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
|
| 6. Hợp đồng nguyên tắc về hoạt động định giá giữa tổ chức định giá và công ty quản lý quỹ (nếu có); | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
|
| 7. Hợp đồng nguyên tắc về quản lý bất động sản giữa tổ chức quản lý bất động sản và công ty quản lý quỹ (nếu có); | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
|
| 8. Hợp đồng nguyên tắc về việc phân phối chứng chỉ quỹ giữa công ty quản lý quỹ và các đại lý phân phối; | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
|
| 9. Danh sách kèm theo hồ sơ cá nhân của nhân viên nghiệp vụ tại bộ phận quản lý quỹ đầu tư bất động sản và, + Bản sao hợp lệ chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ (nếu có) hoặc các chứng chỉ khác theo quy định của pháp luật về thành lập, tổ chức và hoạt động công ty quản lý quỹ; + Bản sao hợp lệ thẻ thẩm định viên về giá, hoặc bản sao hợp lệ chứng chỉ định giá bất động sản theo quy định của pháp luật về kinh doanh bất động sản hoặc các tài liệu chứng minh đã thi đạt các môn thi của kỳ thi thẩm định viên về giá bao gồm: (i) cơ sở hình thành giá cả; (ii) nguyên tắc, phương pháp thẩm định giá; (iii) thẩm định giá bất động sản; (iv) thẩm định giá trị doanh nghiệp + Tài liệu chứng minh có ít nhất hai (02) năm kinh nghiệm thẩm định giá bất động sản tại các tổ chức kinh doanh bất động sản, tổ chức kinh doanh dịch vụ bất động sản, doanh nghiệp thẩm định giá. | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
|
| 10. Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có). | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
CĂN CỨ PHÁP LÝ
| Số ký hiệu | Tên văn bản/Trích yếu | Ngày ban hành | Cơ quan ban hành |
|---|---|---|---|
| 70/2006/QH11 | Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/06/2006 của Quốc hội | 29-06-2006 | Quốc Hội |
| 62/2010/QH12 | Luật 62/2010/QH12 | 24-11-2010 | Quốc Hội |
| 11/2012/QH13 | Luật 11/2012/QH13 | 20-06-2012 | Quốc Hội |
| 58/2012/NĐ-CP | Nghị định 58/2012/NĐ-CP | 20-07-2012 | Chính phủ |
| 228/2012/TT-BTC | Thông tư 228/2012/TT-BTC | 27-12-2012 | Bộ Tài chính |
YÊU CẦU THỰC HIỆN THỦ TỤC
Lưu ý:
- Quý khách vui lòng chuẩn bị các giấy tờ liên quan được nêu tại Thành phần hồ sơ
- Các bản khai tại Thành phần hồ sơ Hệ thống pháp luật sẽ giúp quý khách thực hiện.
- Tổng đài CSKH và hỗ trợ dịch vụ: 0984.988.691