Kính gửi: Bảo hiểm xã hội các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương

Căn cứ quy định của Bộ luật Tố tụng hình sự; Nghị quyết số 05/2019/NQ- HĐTP ngày 15/8/2019 của Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân Tối cao hướng dẫn áp dụng Điều 214 về Tội gian lận bảo hiểm xã hội (BHXH), bảo hiểm thất nghiệp (BHTN), Điều 215 về Tội gian lận bảo hiểm y tế (BHYT), Điều 216 về Tội trốn đóng BHXH, BHYT, BHTN cho người lao động của Bộ luật Hình sự (Nghị quyết số 05/2019/NQ-HĐTP) và hướng dẫn tại Thông tư liên tịch số 01/2017/TTLT-BCA-BQP-BTC-BNN&PTNT-VKSNDTC ngày 29 tháng 12 năm 2017 của Bộ Công an, Bộ Quốc phòng, Bộ Tài chính, Bộ Nông nghiệp và Phát triển nông thôn, Viện Kiểm sát nhân dân tối cao quy định việc phối hợp giữa các cơ quan có thẩm quyền trong việc thực hiện một số quy định của Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2015 về tiếp nhận, giải quyết tố giác, tin báo về tội phạm, kiến nghị khởi tố (Thông tư liên tịch số 01/2017/TTLT-BCA-BQP-BTC-BNN&PTNT- VKSNDTC), Bảo hiểm xã hội Việt Nam hướng dẫn BHXH các tỉnh, thành phố thực hiện tiếp nhận, xử lý thông tin; lập, gửi hồ sơ kiến nghị khởi tố các hành vi có dấu hiệu tội phạm quy định tại Điều 214, Điều 215, Điều 216 Bộ luật Hình sự như sau:

1. Tiếp nhận thông tin

a) BHXH tỉnh, thành phố (gọi tắt là BHXH tỉnh)/BHXH quận, huyện (gọi tắt là BHXH huyện) tiếp nhận thông tin tố giác tội phạm qua các kênh sau:

- Qua hoạt động phản ánh, kiến nghị, khiếu nại, tố cáo của các cá nhân, tổ chức;

- Qua công tác rà soát, hậu kiểm, thanh tra, kiểm tra việc tổ chức thực hiện giải quyết/chi trả chế độ BHXH, BHYT, BHTN, công tác thu - đóng, phát triển đối tượng của cơ quan BHXH;

- Thông tin từ các cơ quan nhà nước có liên quan trong quá trình phối hợp, cung cấp thông tin, tài liệu;

- Các kênh tiếp nhận thông tin khác theo quy định của pháp luật.

Kính gửi: ⁽¹⁾ Thủ trưởng cơ quan điều tra tỉnh/huyện ................................

Đơn vị/tổ chức kiến nghị khởi tố: BHXH tỉnh/huyện ................…...............

Người đại diện: ...................................................................................................

Địa chỉ: .....................…………………………………………………………..

Số điện thoại: …………………(nếu có); số fax: …………….(nếu có)

Địa chỉ thư điện tử: ………................................................. (nếu có)

Đơn vị/tổ chức/cá nhân bị kiến nghị khởi tố:………………………………..

Người đại diện: ..................................................................................................

Địa chỉ: …………………………………………………………………...........

Số điện thoại: …………………..............(nếu có)

BHXH tỉnh/huyện….. trình bày sự việc xảy ra cụ thể như sau:⁽²⁾

………………………………………………………………………………….

………………………………………………………………………………….

………………………………………………………………………………….

Căn cứ Điều 214/Điều 215/Điều 216 Bộ luật Hình sự; Điều 56 Bộ luật tố tụng Hình sự; Nghị quyết số 05/2019/NQ-HĐTP; Thông tư liên tịch số 01/2017/TTLT-BCA-BQP-BTC-BNN&PTNT-VKSNDTC, BHXH tỉnh/huyện……. kiến nghị Cơ quan điều tra tỉnh/huyện….

1. Khởi tố vụ án hình sự đối với hành vi:⁽³⁾ …………………………….;

2. Yêu cầu ông/bà….; Đơn vị/tổ chức……. hoàn trả số tiền đã chiếm đoạt..… vào quỹ BHXH, BHYT, BHTN hoặc bồi thường số tiền do đã gây thiệt hại…. cho … /truy đóng vào quỹ BHXH, BHYT, BHTN):⁽⁴⁾

3. Xử lý trách nhiệm hình sự theo quy định đối với ông/bà/đơn vị…:⁽⁵⁾

Danh mục tài liệu, chứng cứ kèm theo công văn kiến nghị khởi tố vụ án gồm có: ⁽⁶⁾.................................................................................................................

(1) ....................................................................................................................

(2) ....................................................................................................................

(3) ....................................................................................................................

BHXH tỉnh/huyện…….. cam đoan những nội dung trình bày nêu trên là đúng sự thật và xin chịu trách nhiệm về các thông tin do mình cung cấp./.

Hướng dẫn sử dụng mẫu công văn KNKT- Mẫ u số 01

(1) BHXH tỉnh/huyện gửi công văn kiến nghị khởi tố vụ án đến Cơ quan điều tra cấp tỉnh/huyện, đồng thời gửi đến Viện kiểm sát nhân dân cấp tỉnh/huyện để biết (tại phần nơi nhận).

(2) Ghi tóm tắt diễn biến vụ việc xảy ra theo nội dung kiến nghị khởi tố theo từng điều luật (Điều 214 hoặc Điều 215 hoặc Điều 216 BLHS), bao gồm: Thời điểm phát hiện vụ việc, thời điểm xảy ra vụ việc, nội dung hành vi vi phạm, số tiền chiếm đoạt hoặc gây thiệt hại, số người/số tiền bị trốn đóng BHXH, BHYT, BHTN, quá trình đã xử lý vụ việc của cơ quan BHXH hoặc các cơ quan có liên quan...

(3) Kiến nghị cụ thể việc xử lý hình sự đối với hành vi gian lận chiếm đoạt tiền từ quỹ hoặc gây ra thiệt hại hoặc hành vi trốn đóng theo 03 điều (Điều 214, Điều 215, Điều 216) của BLHS .

(4) Kiến nghị cụ thể yêu cầu hoàn trả tiền vào quỹ BHXH, BHYT, BHTN do bị chiếm đoạt hoặc bồi thường thiệt hại cho cơ quan, đơn vị hoặc quỹ do gây ra thiệt hại theo Điều 215, Điều 215 BLHS hoặc truy thu vào quỹ do trốn đóng theo Điều 216 BLHS.

(5) Kiến nghị cụ thể mức độ xử lý trách nhiệm hình sự đối với ai, là cá nhân hay pháp nhân nào theo quy định thuộc một trong 03 điều (Điều 214 hoặc Điều 215 hoặc Điều 216) của BLHS.

(6) Ghi rõ tên, đánh số thứ tự các tài liệu kèm theo công văn kiến nghị khởi tố gồm những tài liệu theo hướng dẫn tại mục I Công văn......./BHXH-PC ngày... về hồ sơ KNKT và những tài liệu liên quan khác./.

BIÊN BẢN

GIAO NHẬN TÀI LIỆU, CHỨNG CỨ/TIẾP NHẬN THÔNG TIN PHẢN ÁNH, KIẾN NGHỊ, TỐ GIÁC

Hồi …..giờ….phút, ngày....... tháng........ năm................................................

Tại: ..................................................................................................................

Bên giao: (Đơn vị/tổ chức/cá nhân) giao nộp tài liệu, chứng cứ/cung cấp thông tin: .................................................................................................................

.................................................................................................................................

Bên nhận tài liệu, chứng cứ: BHXH tỉnh/huyện .............................................

Hai bên đã tiến hành việc giao nhận tài liệu, chứng cứ cụ thể như sau: .........

.................................................................................................................................

.................................................................................................................................

.................................................................................................................................

Biên bản này được lập thành hai bản, mỗi bên giữ một bản./.

Biểu mẫu số 03

BẢO HIỂM XÃ HỘI TỈNH, THÀNH PHỐ

BÁO CÁO TÌNH HÌNH KIẾN NGHỊ KHỞI TỐ, KẾT QUẢ KHỞI TỐ HÀNH VI VI PHẠM PHÁP LUẬT LĨNH VỰC BHXH, BHYT, BHTN (QUÝ….. NĂM……..)

(Ban hành kèm theo Công văn số 239/BHXH-PC ngày 22 tháng 01 năm 2020 của Bảo hiểm xã hội Việt Nam)

Ghi chú:

(1) = (3) + (11) + (12)

(3) = (4) + (5) + (6) + (7) + (8) + (9) + (10)

(13), (14): đơn vị tính triệu đồng

Mọi thắc mắc về việc lập biểu đề nghị liên hệ Vụ Pháp chế (sđt: 024.39393459) để được hướng dẫn, giải đáp.

HƯỚNG DẪN LẬP

Báo cáo tình hình kiến nghị khởi tố hình sự hành vi vi phạm pháp luật về BHXH, BHYT, BHTN

1. Mục đích

Thống kê tình hình kiến nghị khởi tố và kết quả giải quyết khởi tố hình sự đối với hành vi vi phạm pháp luật lĩnh vực BHXH, BHYT, BHTN.

2. Trách nhiệm lập: BHXH cấp tỉnh phối hợp với các cơ quan có liên quan.

3. Thời gian lập: định kỳ hàng quý.

4. Căn cứ lập:

- Kiến nghị khởi tố của cơ quan BHXH.

- Thông báo kết quả tiếp nhận kiến nghị khởi tố của cơ quan có thẩm quyền.

- Thông báo kết quả giải quyết nguồn tin về tội phạm của cơ quan có thẩm quyền.

- Quyết định, Thông báo của cơ quan có thẩm quyền tiếp nhận, giải quyết kiến nghị khởi tố.

- Bản án, Quyết định, Thông báo của Toà án và cơ quan Thi hành án.

5. Viết tắt, giải thích

- Vụ việc: là vụ việc mà cơ quan BHXH đã lập hồ sơ kiến nghị cơ quan có thẩm quyền khởi tố hình sự đối với hành vi vi phạm pháp luật lĩnh vực BHXH, BHYT, BHTN.

- Mỗi vụ việc gắn với hành vi vi phạm pháp luật của một hoặc nhiều cá nhân, tổ chức có dấu hiệu cấu thành một trong các tội danh quy định tại Điều 214, Điều 215, Điều 216 Bộ luật Hình sự và bị cơ quan BHXH kiến nghị khởi tố.

- Số liệu báo cáo tại: cột (1) và các cột từ cột (3) đến cột (12): số lũy kế

6. Phương pháp lập

- Cột 1: Ghi tổng số vụ việc mà cơ quan BHXH đã lập hồ sơ kiến nghị cơ quan có thẩm quyền khởi tố hình sự đối với hành vi vi phạm pháp luật lĩnh vực BHXH, BHYT, BHTN.

- Cột 2: Ghi số vụ việc phát sinh trong kỳ báo cáo.

- Cột 3: Ghi tổng số vụ việc đang trong giai đoạn được cơ quan có thẩm quyền tiếp nhận kiến nghị khởi, điều tra, truy tố.

- Cột 4: Ghi số vụ việc mà cơ quan có thẩm quyền đã tiếp nhận và đang thực hiện giải quyết kiến nghị khởi tố theo thời hạn quy định (chưa có kết quả giải quyết kiến nghị khởi tố).

- Cột 5: Ghi số vụ việc đã có kết quả giải quyết của cơ quan có thẩm quyền thông qua việc ban hành Quyết định khởi tố vụ án hình sự

- Cột 6: Ghi số vụ việc đã có kết quả giải quyết của cơ quan có thẩm quyền thông qua việc ban hành Quyết định không khởi tố vụ án hình sự đồng thời chuyển hồ sơ đề nghị xử phạt vi phạm hành chính đến người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính.

- Cột 7: Ghi số vụ việc đã có kết quả giải quyết của cơ quan có thẩm quyền thông qua việc ban hành Quyết định không khởi tố vụ án hình sự (không tính số vụ việc đã thống kê tại cột 6).

- Cột 8:

+ Ghi số vụ việc đã có kết quả giải quyết của cơ quan có thẩm quyền thông qua việc ban hành Quyết định tạm đình chỉ việc giải quyết tố giác, tin báo về tội phạm, kiến nghị khởi tố.

+ Trường hợp sau khi tạm đình chỉ việc giải quyết tố giác, tin báo về tội phạm, kiến nghị khởi tố cơ quan có thẩm quyền ra Quyết định phục hồi giải quyết tố giác, tin báo về tội phạm, kiến nghị khởi tố thì báo giảm ở cột 8 và báo tăng ở cột 4.

- Cột 9:

+ Ghi số vụ việc đã bị tạm đình chỉ, đình chỉ (cơ quan tiến hành tố tụng ra Quyết định Tạm đình chỉ, Quyết định Đình chỉ)

+ Trường hợp sau khi tạm đình chỉ, đình chỉ, cơ quan tiến hành tố tụng ra Quyết định phục hồi điều tra, vụ án thì báo giảm ở cột 9 và báo tăng ở cột 10.

- Cột 10: Ghi số vụ việc đã có Quyết định khởi tố vụ án hình sự và không thuộc các trường hợp bị tạm đình chỉ, đình chỉ tại cột 9.

- Cột 11:

+ Ghi số vụ việc đã được đưa ra xét xử và nhưng bản án, quyết định của Tòa án chưa có hiệu lực hoặc các vụ việc mà quyết định, bản án của Tòa án đang bị kháng cáo, kháng nghị theo thủ tục phúc thẩm.

+ Trường hợp kỳ báo cáo tiếp theo mà quyết định, bản án của Tòa án sơ thẩm có hiệu lực thì báo giảm ở cột 11 và báo tăng ở cột 12.

- Cột 12: Ghi số vụ việc đã được đưa ra xét xử và bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật (báo giảm ở cột 11 và báo tăng ở cột 12)

- Cột 13: Ghi tổng số tiền cá nhân, tổ chức phải thi hành án cho cơ quan BHXH theo bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật của Tòa án (đơn vị tính: triệu đồng)

- Cột 14: Ghi tổng số tiền cơ quan BHXH đã thu hồi được từ thi hành án (đơn vị tính: triệu đồng)