Bổ sung nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán của công ty quản lý quỹ
THÔNG TIN THỦ TỤC
| Mã thủ tục: | 2.002114 |
| Số quyết định: | QĐ/0001-BTC |
| Lĩnh vực: | Chứng khoán |
| Cấp thực hiện: | Cấp Bộ |
| Loại thủ tục: | TTHC không được luật giao cho địa phương quy định hoặc quy định chi tiết |
| Đối tượng thực hiện: | Công dân Việt Nam, Người Việt Nam định cư ở nước ngoài, Người nước ngoài, Cán bộ, công chức, viên chức, Doanh nghiệp, Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài, Tổ chức (không bao gồm doanh nghiệp, HTX), Tổ chức nước ngoài, Hợp tác xã |
| Cơ quan thực hiện: | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính |
| Cơ quan có thẩm quyền: | Không có thông tin |
| Địa chỉ tiếp nhận HS: | Không có thông tin |
| Cơ quan được ủy quyền: | Không có thông tin |
| Cơ quan phối hợp: | Không có thông tin |
| Kết quả thực hiện: | Giấy phép |
TRÌNH TỰ THỰC HIỆN
Trình tự thực hiện:
| Tên bước | Mô tả bước |
|---|---|
| Bước 1: | Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ bổ sung nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán của công ty quản lý quỹ đến UBCKNN; |
| Bước 2: | UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra tính hợp lệ và đầy đủ của hồ sơ. + Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung. + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do |
| Bước 3: | UBCKNN cấp Giấy phép điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty quản lý quỹ. |
Điều kiện thực hiện:
|
1. Hồ sơ cá nhân: gồm bản cung cấp thông tin theo mẫu Phụ lục 03, bản sao hợp lệ Giấy Chứng minh thư nhân dân/ Hộ chiếu/ chứng thực cá nhân hợp pháp khác. - Công ty quản lý quỹ phải chỉ định tối thiểu 1 nhân viên tư vấn đầu tư để tư vấn cho mỗi khách hàng. Thông tư số 212/2012/TT-BTC... 2. Nhân viên tư vấn đầu tư phải đáp ứng các điều kiện sau: + Có năng lực hành vi dân sự và pháp luật đầy đủ, không thuộc trường hợp đang chấp hành hình phạt tù hoặc bị tòa án cấm hành nghề kinh doanh; + Không bị xử phạt từ mức phạt tiền trở lên đối với các hành vi vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm trong thời hạn hai (02) năm, tính tới năm được bổ nhiệm; + Không kiêm nhiệm là nhân viên của các tổ chức kinh tế khác; + Không được kiêm nhiệm làm việc tại các bộ phận khác của công ty, bao gồm cả bộ phận quản lý quỹ, quản lý tài sản, bộ phận đầu tư + Là người hành nghề kinh doanh chứng khoán chưa từng có các hành vi vi phạm quy định trách nhiệm của người hành nghề kinh doanh chứng khoán; chưa từng thực hiện các hành vi bị cấm theo quy định của pháp luật chứng khoán. Thông tư số 212/2012/TT- |
CÁCH THỰC HIỆN
| Hình thức nộp | Thời gian giải quyết | Phí, lệ phí | Mô tả |
|---|---|---|---|
| Trực tiếp | 05 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ hợp lệ. | ||
| Dịch vụ bưu chính | 05 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ hợp lệ. |
THÀNH PHẦN HỒ SƠ
Hồ sơ bao gồm
| Tên giấy tờ | Mẫu đơn, tờ khai | Số lượng |
|---|---|---|
| Giấy đề nghị sửa đổi Giấy phép thành lập và hoạt động về nghiệp vụ kinh doanh theo mẫu Phụ lục 05; | Bản chính: 0 Bản sao: 0 |
|
| Biên bản họp, nghị quyết đại hội cổ đông/hội đồng thành viên hoặc quyết định của chủ sở hữu về việc bổ sung về nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán; | Bản chính: 0 Bản sao: 0 |
|
| Điều lệ sửa đổi, bổ sung của công ty; | Bản chính: 0 Bản sao: 0 |
|
| Danh sách và hồ sơ cá nhân của nhân viên nghiệp vụ tại bộ phận tư vấn đầu tư theo mẫu Phụ lục 02 kèm theo bản sao hợp lệ chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán, hoặc chứng chỉ hành nghề tư vấn đầu tư chứng khoán tại các quốc gia OECD hoặc các chứng chỉ quốc tế CFA, CIIA các cấp độ của nhân viên nghiệp vụ; | Bản chính: 0 Bản sao: 0 |
CĂN CỨ PHÁP LÝ
| Số ký hiệu | Tên văn bản/Trích yếu | Ngày ban hành | Cơ quan ban hành |
|---|---|---|---|
| 62/2010/QH12 | Luật 62/2010/QH12 | 24-11-2010 | Quốc Hội |
| 58/2012/NĐ-CP | Nghị định 58/2012/NĐ-CP | 20-07-2012 | Chính phủ |
| 70/2006/QH11 | Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/06/0006 của Quốc hội | 29-06-2006 | Quốc Hội |
| 212/2012/TT-BTC | Thông tư 212/2012/TT-BTC | 05-12-2012 | Bộ Tài chính |
YÊU CẦU THỰC HIỆN THỦ TỤC
Lưu ý:
- Quý khách vui lòng chuẩn bị các giấy tờ liên quan được nêu tại Thành phần hồ sơ
- Các bản khai tại Thành phần hồ sơ Hệ thống pháp luật sẽ giúp quý khách thực hiện.
- Tổng đài CSKH và hỗ trợ dịch vụ: 0984.988.691