Báo cáo kết quả tăng, giảm vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ
THÔNG TIN THỦ TỤC
| Mã thủ tục: | 1.003238 |
| Số quyết định: | QĐ/0001-BTC |
| Lĩnh vực: | Chứng khoán |
| Cấp thực hiện: | Chưa xác định |
| Loại thủ tục: | TTHC được luật giao quy định chi tiết |
| Đối tượng thực hiện: | Tổ chức (không bao gồm doanh nghiệp, HTX), Tổ chức nước ngoài |
| Cơ quan thực hiện: | Văn phòng đại diện Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước tại Thành phố Hồ Chí Minh - Bộ tài chính |
| Cơ quan có thẩm quyền: | Không có thông tin |
| Địa chỉ tiếp nhận HS: | Không có thông tin |
| Cơ quan được ủy quyền: | Không có thông tin |
| Cơ quan phối hợp: | Không có thông tin |
| Kết quả thực hiện: | Giấy phép điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán cho công ty quản lý quỹ. |
TRÌNH TỰ THỰC HIỆN
Trình tự thực hiện:
| Tên bước | Mô tả bước |
|---|---|
| Bước 1: | 1. Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ Báo cáo kết quả tăng, giảm vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ đến UBCKNN; + Bản cung cấp thông tin theo mẫu phụ lục số 21; + Bản sao hợp lệ Chứng minh thư nhân dân/hộ chiếu còn hiệu lực hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác; + Trường hợp là người nước ngoài, bổ sung bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch. - Đối với tổ chức: + Bản sao hợp lệ Giấy phép thành lập và hoạt động, giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (nếu có) hoặc tài liệu tương đương khác; + Điều lệ công ty; + Biên bản họp và nghị quyết của đại hội đồng cổ đông/hội đồng quản trị /hội đồng thành viên/chủ sở hữu công ty về việc tham gia góp vốn vào công ty đầu tư chứng khoán và cử người đại diện phần vốn góp theo uỷ quyền; + Văn bản ủy quyền và hồ sơ cá nhân của người đại diện theo ủy quyền; + Văn bản chấp thuận của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật chuyên ngành; + Trường hợp là tổ chức nước ngoài, bổ sung bản sao hợp lệ giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch. |
| Bước 2: | 2. UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ. + Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung. + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do. |
| Bước 3: | 3. UBCKNN điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán cho công ty quản lý quỹ. |
Điều kiện thực hiện:
| 1. Trong thời hạn 10 ngày, sau khi thực hiện tăng, giảm vốn điều lệ, công ty đầu tư chứng khoán phải báo cáo kết quả tăng, giảm vốn điều lệ cho UBCKNN Thông tư số 227/2012/TT-BTC |
CÁCH THỰC HIỆN
| Hình thức nộp | Thời gian giải quyết | Phí, lệ phí | Mô tả |
|---|---|---|---|
| Trực tiếp | 07 Ngày | 07 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ | |
| Dịch vụ bưu chính | 07 Ngày | 07 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ |
THÀNH PHẦN HỒ SƠ
Hồ sơ bao gồm
| Tên giấy tờ | Mẫu đơn, tờ khai | Số lượng |
|---|---|---|
| 1. Giấy đề nghị điều chỉnh vốn điều lệ theo mẫu Phụ lục 08; | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
|
| 2. Biên bản họp và quyết định của đại hội đồng cổ đông, hội đồng quản trị thông qua việc tăng, giảm vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán; | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
|
| 3. Bản cáo bạch theo mẫu Phụ lục 04 (nếu có thay đổi); | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
|
| 4. Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán theo mẫu Phụ lục 03 (nếu có thay đổi); | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
|
| 5. Xác nhận của ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát về mức vốn sau khi thay đổi; | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
|
| 6. Phương án tăng, giảm vốn điều lệ; | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
|
| 7. Trường hợp phát hành cho cổ đông mới, bổ sung tài liệu: - Đối với cá nhân: + Bản cung cấp thông tin theo mẫu phụ lục số 21; + Bản sao hợp lệ Chứng minh thư nhân dân/hộ chiếu còn hiệu lực hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác; + Trường hợp là người nước ngoài, bổ sung bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch. - Đối với tổ chức: + Bản sao hợp lệ Giấy phép thành lập và hoạt động, giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (nếu có) hoặc tài liệu tương đương khác; + Điều lệ công ty; + Biên bản họp và nghị quyết của đại hội đồng cổ đông/hội đồng quản trị /hội đồng thành viên/chủ sở hữu công ty về việc tham gia góp vốn vào công ty đầu tư chứng khoán và cử người đại diện phần vốn góp theo uỷ quyền; + Văn bản ủy quyền và hồ sơ cá nhân của người đại diện theo ủy quyền; + Văn bản chấp thuận của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật chuyên ngành; + Trường hợp là tổ chức nước ngoài, bổ sung bản sao hợp lệ giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch. | Bản chính: 1 Bản sao: 0 |
CĂN CỨ PHÁP LÝ
| Số ký hiệu | Tên văn bản/Trích yếu | Ngày ban hành | Cơ quan ban hành |
|---|---|---|---|
| 70/2006/QH11 | Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 | 29-06-2006 | Quốc Hội |
| 62/2010/QH12 | Luật 62/2010/QH12 | 24-11-2010 | Quốc Hội |
| 227/2012/TT-BTC | Thông tư 227/2012/TT-BTC | 27-12-2012 | Bộ Tài chính |
| 58/2012/NĐ-CP | CP Nghị định 58/2012/NĐ-CP | 20-07-2012 | Chính phủ |
YÊU CẦU THỰC HIỆN THỦ TỤC
Lưu ý:
- Quý khách vui lòng chuẩn bị các giấy tờ liên quan được nêu tại Thành phần hồ sơ
- Các bản khai tại Thành phần hồ sơ Hệ thống pháp luật sẽ giúp quý khách thực hiện.
- Tổng đài CSKH và hỗ trợ dịch vụ: 0984.988.691