Tóm tắt Công văn số 9335/NHNN-QLNH ngày 27 tháng 11 năm 2009 của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam

Công văn số 9335/NHNN-QLNH được Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành nhằm yêu cầu các tổ chức tín dụng thực hiện báo cáo số liệu liên quan đến tình hình giao dịch ngoại tệ và trạng thái ngoại hối. Đây là biện pháp quản lý kịp thời của Ngân hàng Nhà nước nhằm nắm bắt sát sao diễn biến thị trường, từ đó đưa ra các chính sách điều hành tỷ giá và tiền tệ phù hợp trong giai đoạn thị trường có nhiều biến động.

- Mục đích ban hành công văn

• Tăng cường công tác giám sát, kiểm tra tình hình hoạt động kinh doanh ngoại tệ của các tổ chức tín dụng được phép hoạt động ngoại hối.
• Thu thập số liệu chính xác, kịp thời để phục vụ cho việc hoạch định chính sách điều hành tỷ giá và quản lý ngoại hối của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.
• Đảm bảo tính thanh khoản của thị trường, hạn chế tình trạng đầu cơ, găm giữ ngoại tệ gây bất ổn kinh tế vĩ mô.

- Đối tượng áp dụng và phạm vi báo cáo

• Các ngân hàng thương mại cổ phần, ngân hàng liên doanh, ngân hàng 100% vốn nước ngoài, chi nhánh ngân hàng nước ngoài hoạt động tại Việt Nam được phép kinh doanh ngoại hối.
• Các tổ chức tín dụng phi ngân hàng có hoạt động thanh toán và giao dịch ngoại tệ theo quy định của pháp luật.

- Nội dung yêu cầu báo cáo chi tiết

• Báo cáo trạng thái ngoại tệ: Các tổ chức tín dụng phải báo cáo chi tiết về trạng thái ngoại tệ cuối ngày, bao gồm cả ngoại tệ giao ngay (spot) và các giao dịch kỳ hạn (forward), hoán đổi (swap) đang thực hiện.
• Báo cáo doanh số mua bán ngoại tệ: Thống kê chi tiết doanh số mua vào và bán ra đối với từng loại ngoại tệ mạnh (đặc biệt là USD), phân loại theo đối tượng khách hàng (doanh nghiệp xuất nhập khẩu, cá nhân, tổ chức kinh tế lớn).
• Báo cáo nhu cầu ngoại tệ chưa được đáp ứng: Tổng hợp danh sách các nhu cầu mua ngoại tệ hợp pháp của khách hàng nhưng chưa được giải quyết do thiếu nguồn cung, nhằm giúp Ngân hàng Nhà nước có phương án can thiệp thị trường phù hợp.
• Báo cáo về nguồn vốn và sử dụng vốn bằng ngoại tệ: Tình hình huy động vốn bằng ngoại tệ từ dân cư, tổ chức và tình hình dư nợ cho vay bằng ngoại tệ trong hệ thống.

- Thời hạn và phương thức gửi báo cáo

• Tần suất báo cáo: Yêu cầu báo cáo định kỳ hàng ngày hoặc hàng tuần tùy theo tính chất của từng loại số liệu được quy định cụ thể trong công văn.
• Phương thức gửi: Báo cáo phải được gửi bằng văn bản chính thức có chữ ký của người đại diện theo pháp luật hoặc người được ủy quyền hợp pháp, đồng thời gửi file số liệu qua hệ thống truyền tin điện tử của Ngân hàng Nhà nước để đảm bảo tính cập nhật liên tục.

- Trách nhiệm của các tổ chức tín dụng

• Tổng Giám đốc (Giám đốc) các tổ chức tín dụng chịu trách nhiệm hoàn toàn trước pháp luật về tính chính xác, trung thực và đầy đủ của các số liệu báo cáo.
• Nghiêm cấm mọi hành vi trì hoãn, che giấu thông tin hoặc cung cấp số liệu sai lệch gây ảnh hưởng đến công tác điều hành của Ngân hàng Nhà nước.
• Các trường hợp vi phạm chế độ báo cáo sẽ bị xử lý nghiêm theo quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động ngân hàng.