Hệ thống pháp luật

Đề nghị xác nhận báo cáo về việc mua cổ phiếu quỹ của công ty quản lý quỹ

Tải về:

THÔNG TIN THỦ TỤC

Mã thủ tục: 1.007340
Số quyết định: 12/QĐ-BTC
Lĩnh vực: Chứng khoán
Cấp thực hiện: Cấp Bộ
Loại thủ tục: TTHC được luật giao quy định chi tiết
Đối tượng thực hiện: Doanh nghiệp
Cơ quan thực hiện: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính
Cơ quan có thẩm quyền: Không có thông tin
Địa chỉ tiếp nhận HS: Không có thông tin
Cơ quan được ủy quyền: Không có thông tin
Cơ quan phối hợp: Không có thông tin
Kết quả thực hiện: - Công văn thông báo về việc nhận được đầy đủ tài liệu báo cáo việc mua cổ phiếu quỹ; hoặc - Công văn từ chối, nêu rõ lý do

TRÌNH TỰ THỰC HIỆN

Trình tự thực hiện:

Tên bước Mô tả bước
Bước 1:
- Bước 1

Điều kiện thực hiện:

- Công ty quản lý quỹ là công ty cổ phần, công ty TNHH 2 thành viên trở lên được giảm vốn điều lệ thông qua hình thức mua lại cổ phiếu quỹ và phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện mua cổ phiếu quỹ.
- Thời hạn thực hiện việc mua cổ phiếu quỹ tối đa 30 ngày.
- Công ty quản lý quỹ được mua lại không quá 30% tổng số cổ phần phổ thông, phần vốn góp đã bán làm cổ phiếu quỹ.
- Công ty không được mua lại cổ phiếu quỹ trong các trường hợp:
+ Đang có nợ quá hạn căn cứ trên báo cáo tài chính kỳ gần nhất đã kiểm toán hoặc soát xét;
+ Đang trong quá trình chào bán cổ phiếu để huy động thêm vốn;
+ Cổ phiếu công ty đang là đối tượng chào mua công khai;
+ Đã thực hiện việc mua cổ phiếu quỹ trong vòng sáu (06) tháng, trừ các trường hợp sau: mua lại cổ phiếu theo Điều 90 Luật doanh nghiệp, mua lại cổ phần lẻ theo phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức, phát hành cổ phiếu từ nguồn vốn chủ sở hữu;
+ Mua cổ phiếu quỹ và bán cổ phiếu quỹ trong cùng một đợt;
+ Tỷ lệ an toàn tài chính sau khi mua cổ phiếu quỹ nhỏ hơn 150% ;
+ Tỷ lệ an toàn tài chính sau khi mua cổ phiếu quỹ lớn hơn 150% và nhỏ hơn 180% và vốn chủ sở hữu sau khi mua cổ phiếu quỹ thấp hơn vốn pháp định.
+ Mua từ các đối tượng sau (trừ trường hợp việc mua lại được thực hiện theo tỷ lệ sở hữu của từng cổ đông hoặc công ty thực hiện chào mua công khai):
• Thành viên hội đồng quản trị, ban kiểm soát (nếu có), ban điều hành và người liên quan (trừ trường hợp mua lại cổ phiếu theo phương thức khớp lệnh);
• Cổ đông lớn theo quy định tại Luật chứng khoán (trừ trường hợp mua lại cổ phiếu theo phương thức khớp lệnh);
• Người sở hữu cổ phần bị hạn chế chuyển nhượng theo quy định của pháp luật và điều lệ công ty quản lý quỹ.
- Trường hợp công ty quản lý quỹ là công ty đại chúng, việc mua cổ phiếu quỹ dẫn đến số lượng cổ phiếu quỹ đạt từ 25% trở lên trong tổng số cổ phiếu đang lưu hành, thì thực hiện chào mua công khai theo quy định của pháp luật về chứng khoán.

CÁCH THỰC HIỆN

Hình thức nộp Thời gian giải quyết Phí, lệ phí Mô tả
Trực tiếp 07 Ngày làm việc 07 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.

THÀNH PHẦN HỒ SƠ

Hồ sơ bao gồm

Tên giấy tờ Mẫu đơn, tờ khai Số lượng
1) Thông báo về việc mua cổ phiếu quỹ, trong đó nêu rõ mục đích giao dịch, thời gian thực hiện, số lượng cổ phiếu quỹ và tỷ lệ cổ phiếu quỹ dự kiến mua lại, nguồn vốn thực hiện, nguyên tắc xác định giá hoặc mức giá thực hiện; 2) Biên bản họp và nghị quyết của đại hội đồng cổ đông/Đại hội thành viên thông qua việc mua cổ phiếu quỹ, phương án mua cổ phiếu quỹ đối với trường hợp mua lại trên 10% tổng số cổ phần phổ thông hoặc tổng số cổ phần ưu đãi cổ tức đã phát hành, hoặc - Biên bản họp và quyết định của hội đồng quản trị thông qua việc mua cổ phiếu quỹ, phương án mua cổ phiếu quỹ đối với trường hợp mua lại dưới 10% tổng số cổ phần phổ thông hoặc tổng số cổ phần ưu đãi cổ tức đã phát hành trong mỗi 12 tháng. 3) Biên bản họp và nghị quyết của Hội đồng quản trị thông qua phương án mua cổ phiếu quỹ Bản chính: 0
Bản sao: 0

CĂN CỨ PHÁP LÝ

Số ký hiệu Tên văn bản/Trích yếu Ngày ban hành Cơ quan ban hành
70/2006/QH11 Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/06/0006 của Quốc hội 29-06-2006 Quốc Hội
212/2012/TT-BTC Thông tư 05-12-2012 Bộ Tài chính

YÊU CẦU THỰC HIỆN THỦ TỤC

Vui lòng cung cấp thông tin để Hệ Thống Pháp Luật liên lạc lại với Quý khách
Yêu cầu/Lời nhắn bạn gửi tới Hệ Thống Pháp luật Việt Nam
Tôi đồng ý với Thỏa ước sử dụng của Hệ Thống Pháp Luật Việt Nam

Lưu ý:

- Quý khách vui lòng chuẩn bị các giấy tờ liên quan được nêu tại Thành phần hồ sơ

- Các bản khai tại Thành phần hồ sơ Hệ thống pháp luật sẽ giúp quý khách thực hiện.

- Tổng đài CSKH và hỗ trợ dịch vụ: 0984.988.691