Hệ thống pháp luật

Đăng ký chào bán lần đầu chứng chỉ quỹ mở ra công chúng

Tải về:

THÔNG TIN THỦ TỤC

Mã thủ tục: 1.007454
Số quyết định: 12/QĐ-BTC
Lĩnh vực: Chứng khoán
Cấp thực hiện: Cấp Bộ
Loại thủ tục: TTHC được luật giao quy định chi tiết
Đối tượng thực hiện: Doanh nghiệp
Cơ quan thực hiện: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính
Cơ quan có thẩm quyền: Không có thông tin
Địa chỉ tiếp nhận HS: Không có thông tin
Cơ quan được ủy quyền: Không có thông tin
Cơ quan phối hợp: Không có thông tin
Kết quả thực hiện: Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ mở ra công chúng cho công ty quản lý quỹ hoặc văn bản từ chối, nêu rõ lý do

TRÌNH TỰ THỰC HIỆN

Trình tự thực hiện:

Tên bước Mô tả bước
Bước 1:
- Bước 1

Điều kiện thực hiện:

- Luật Chứng khoán;
- Thông tư số 183/2011/TT-BTC ngày 16/12/2011 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc thành lập và quản lý quỹ mở;
- Thông tư 15/2016/TT-BTC ngày 20/01/2016 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi một số điều của Thông tư 183/2011/TT-BTC;
- Thông tư số 67/2014/TT-BTC ngày 21/05/2014 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí và lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

CÁCH THỰC HIỆN

Hình thức nộp Thời gian giải quyết Phí, lệ phí Mô tả
Trực tiếp 30 Ngày Phí : - Từ 50 tỷ đến dưới 150 tỷ đồng: 20 triệu đồng - Từ 150 tỷ đến dưới 250 tỷ: 35 triệu đồng; - Từ 250 tỷ trở lên: 50 triệu đồng. - Từ 50 tỷ đến dưới 150 tỷ đồng: 20 triệu đồng - Từ 150 tỷ đến dưới 250 tỷ: 35 triệu đồng; - Từ 250 tỷ trở lên: 50 triệu đồng.
30 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ

THÀNH PHẦN HỒ SƠ

Hồ sơ bao gồm

Tên giấy tờ Mẫu đơn, tờ khai Số lượng
1) Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng; 2) Điều lệ quỹ; 3) Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt; 4) Danh sách nhân viên điều hành quỹ; 5) Hồ sơ cá nhân của nhân viên điều hành quỹ, bao gồm: - Bản cung cấp thông tin cá nhân; - Bản sao có chứng thực giấy chứng minh thư nhân dân, hộ chiếu hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác; - Tài liệu chứng minh đáp ứng các điều kiện của nhân viên điều hành quỹ theo quy định pháp luật. 6) Hợp đồng nguyên tắc về việc giám sát; hợp đồng nguyên tắc ký với các tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan (nếu có) với các nội dung; hợp đồng nguyên tắc ký với các đại lý ký danh; hợp đồng nguyên tắc về việc phân phối chứng chỉ quỹ. Trường hợp tổ chức dự kiến là đại lý phân phối, đại lý ký danh chưa được cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ thì bổ sung hồ sơ đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ mở theo quy định pháp luật; 7) Tài liệu quảng cáo, thông tin giới thiệu về quỹ qua các phương tiện thông tin đại chúng; phương tiện truyền tin; các loại xuất bản, ấn phẩm; các loại bảng, biển, pa-nô, áp phích, vật thể cố định, các phương tiện giao thông hoặc các vật thể di động và các phương tiện thương mại khác (nếu có); 8) Trường hợp công ty quản lý quỹ dự kiến không tổ chức đại hội nhà đầu tư lần thứ nhất, công ty quản lý quỹ phải bổ sung các tài liệu lấy ý kiến nhà đầu tư bao gồm: - Danh sách Ban đại diện quỹ; - Hồ sơ cá nhân của ban đại diện quỹ, bao gồm: + Bản cung cấp thông tin cá nhân; + Bản sao có chứng thực giấy chứng minh thư nhân dân, hộ chiếu hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác. - Các tài liệu hợp lệ khác chứng minh ban đại diện quỹ có từ 03 đến 11 thành viên, trong đó có ít nhất 2/3 là các thành viên độc lập. Trong ban đại diện quỹ phải có: a) Tối thiểu một thành viên độc lập có trình độ chuyên môn, có kinh nghiệm trong lĩnh vực kế toán, kiểm toán. b) Tối thiểu một thành viên độc lập có trình độ chuyên môn, kinh nghiệm làm việc trong hoạt động phân tích đầu tư chứng khoán hoặc quản lý tài sản; c) Tối thiểu một thành viên có trình độ chuyên môn về pháp luật và các quy định trong lĩnh vực chứng khoán. - Các tài liệu liên quan tới các nội dung khác cần lấy ý kiến nhà đầu tư. Bản chính: 0
Bản sao: 0

CĂN CỨ PHÁP LÝ

Số ký hiệu Tên văn bản/Trích yếu Ngày ban hành Cơ quan ban hành
70/2006/QH11 Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/06/0006 của Quốc hội 29-06-2006 Quốc Hội
212/2016/TT-BTC Thông tư212/2016/TT-BTC 10-11-2016 Bộ Tài chính

YÊU CẦU THỰC HIỆN THỦ TỤC

Vui lòng cung cấp thông tin để Hệ Thống Pháp Luật liên lạc lại với Quý khách
Yêu cầu/Lời nhắn bạn gửi tới Hệ Thống Pháp luật Việt Nam
Tôi đồng ý với Thỏa ước sử dụng của Hệ Thống Pháp Luật Việt Nam

Lưu ý:

- Quý khách vui lòng chuẩn bị các giấy tờ liên quan được nêu tại Thành phần hồ sơ

- Các bản khai tại Thành phần hồ sơ Hệ thống pháp luật sẽ giúp quý khách thực hiện.

- Tổng đài CSKH và hỗ trợ dịch vụ: 0984.988.691