Hệ thống pháp luật

Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Tải về:

THÔNG TIN THỦ TỤC

Mã thủ tục: 1.009806
Số quyết định: 12/QĐ-BTC
Lĩnh vực: Chứng khoán
Cấp thực hiện: Cấp Bộ
Loại thủ tục: TTHC được luật giao quy định chi tiết
Đối tượng thực hiện: Doanh nghiệp
Cơ quan thực hiện: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính
Cơ quan có thẩm quyền: Không có thông tin
Địa chỉ tiếp nhận HS: Không có thông tin
Cơ quan được ủy quyền: Không có thông tin
Cơ quan phối hợp: Không có thông tin
Kết quả thực hiện: GIấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán; hoặc văn bản từ chối và nêu rõ lý do.

TRÌNH TỰ THỰC HIỆN

Trình tự thực hiện:

Tên bước Mô tả bước
Bước 1:
- Bước 1

Điều kiện thực hiện:

Lý lịch tư pháp của thành viên Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty, Tổng giám đốc (Giám đốc), cổ đông thành viên góp vốn được cấp không quá 06 tháng tính tới ngày nộp hồ sơ.

CÁCH THỰC HIỆN

Hình thức nộp Thời gian giải quyết Phí, lệ phí Mô tả
Trực tiếp 07 Ngày Kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ
Trực tuyến 07 Ngày Kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ
Dịch vụ bưu chính 07 Ngày Kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ

THÀNH PHẦN HỒ SƠ

Hồ sơ bao gồm

Tên giấy tờ Mẫu đơn, tờ khai Số lượng
+ Biên bản thỏa thuận thành lập công ty của các cổ đông, thành viên dự kiến góp vốn hoặc quyết định của chủ sở hữu. + Hợp đồng thuê trụ sở, giấy tờ chứng minh quyền sử dụng trụ sở; Thuyết minh cơ sở vật chất dự kiến phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép. + Danh sách nhân sự, bản thông tin cá nhân kèm theo lý lịch tư pháp của thành viên Hội đồng quản trị, Chủ tịch HĐTV, Chủ tịch công ty, Tổng giám đốc (Giám đốc) được cấp không quá 06 tháng tính tới ngày nộp hồ sơ. + Danh sách cổ đông, thành viên góp vốn dự kiến kèm theo Phiếu lý lịch tư pháp của cá nhân góp vốn nếu là cá nhân, hoặc Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, điều lệ công ty, quyết định của cấp có thẩm quyền về việc góp vốn thành lập và cử người đại diện theo ủy quyền , bản thông tin cá nhân của người đại diện ủy quyền, báo cáo tài chính 2 năm liền trước năm đề nghị cấp phép đã được kiểm toán nếu là tổ chức góp vốn thành lập. + Văn bản cam kết của tổ chức, cá nhân về việc đáp ứng điểm c khoản 2 Điều 74 và điểm c khoản 2 Điều 75 Luật Chứng khoán. + Quyết định của cấp có thẩm quyền ban hành quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản lý rủi ro Bản chính: 1
Bản sao: 1

CĂN CỨ PHÁP LÝ

Số ký hiệu Tên văn bản/Trích yếu Ngày ban hành Cơ quan ban hành
155/2020/NĐ-CP Nghị định 155/2020/NĐ-CP 31-12-2020

YÊU CẦU THỰC HIỆN THỦ TỤC

Vui lòng cung cấp thông tin để Hệ Thống Pháp Luật liên lạc lại với Quý khách
Yêu cầu/Lời nhắn bạn gửi tới Hệ Thống Pháp luật Việt Nam
Tôi đồng ý với Thỏa ước sử dụng của Hệ Thống Pháp Luật Việt Nam

Lưu ý:

- Quý khách vui lòng chuẩn bị các giấy tờ liên quan được nêu tại Thành phần hồ sơ

- Các bản khai tại Thành phần hồ sơ Hệ thống pháp luật sẽ giúp quý khách thực hiện.

- Tổng đài CSKH và hỗ trợ dịch vụ: 0984.988.691