Hệ thống pháp luật

Bổ sung nghiệp vụ chi nhánh trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Tải về:

THÔNG TIN THỦ TỤC

Mã thủ tục: 1.009529
Số quyết định: 12/QĐ-BTC
Lĩnh vực: Chứng khoán
Cấp thực hiện: Cấp Bộ
Loại thủ tục: TTHC được luật giao quy định chi tiết
Đối tượng thực hiện: Doanh nghiệp
Cơ quan thực hiện: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính
Cơ quan có thẩm quyền: Không có thông tin
Địa chỉ tiếp nhận HS: Không có thông tin
Cơ quan được ủy quyền: Không có thông tin
Cơ quan phối hợp: Không có thông tin
Kết quả thực hiện: Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện; hoặc văn bản từ chối có nêu rõ lý do.

TRÌNH TỰ THỰC HIỆN

Trình tự thực hiện:

Tên bước Mô tả bước
Bước 1:
- Bước 1

Điều kiện thực hiện:

Không có thông tin

CÁCH THỰC HIỆN

Hình thức nộp Thời gian giải quyết Phí, lệ phí Mô tả
Trực tiếp 07 Ngày làm việc Bước 3: trong thời hạn 07 (bẩy) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ, UBCKNN có văn bản gửi công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ về các vấn đề liên quan đến cơ sở vật chất. Bước 4: Trong thời hạn 07 (bẩy) ngày kể từ ngày công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ hoàn thiện cơ sở vật chất và có thông báo cho UBCKNN, UBCKNN kiểm tra cơ sở vật chất tại địa điểm chi nhánh trước khi chấp thuận bổ sung nghiệp vụ chi nhánh. Bước 5: Trong thời hạn 07 (bẩy) ngày kể từ ngày có kết quả kiểm tra cơ sở vật chất tại địa điểm chi nhánh, UBCKNN chấp thuận các hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ; trường hợp từ chối, UBCKNN trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Dịch vụ bưu chính 07 Ngày làm việc Bước 3: trong thời hạn 07 (bẩy) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ, UBCKNN có văn bản gửi công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ về các vấn đề liên quan đến cơ sở vật chất. Bước 4: Trong thời hạn 07 (bẩy) ngày kể từ ngày công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ hoàn thiện cơ sở vật chất và có thông báo cho UBCKNN, UBCKNN kiểm tra cơ sở vật chất tại địa điểm chi nhánh trước khi chấp thuận bổ sung nghiệp vụ chi nhánh. Bước 5: Trong thời hạn 07 (bẩy) ngày kể từ ngày có kết quả kiểm tra cơ sở vật chất tại địa điểm chi nhánh, UBCKNN chấp thuận các hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ; trường hợp từ chối, UBCKNN trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

THÀNH PHẦN HỒ SƠ

Hồ sơ bao gồm

Tên giấy tờ Mẫu đơn, tờ khai Số lượng
Giấy đăng ký bổ sung nghiệp vụ chi nhánh. + Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua việc bổ sung nghiệp vụ. + Thuyết minh cơ sở vật chất. + Danh sách nhân sự. Bản chính: 1
Bản sao: 1

CĂN CỨ PHÁP LÝ

Số ký hiệu Tên văn bản/Trích yếu Ngày ban hành Cơ quan ban hành
155/2020/NĐ-CP Nghị định 155/2020/NĐ-CP 31-12-2020

YÊU CẦU THỰC HIỆN THỦ TỤC

Vui lòng cung cấp thông tin để Hệ Thống Pháp Luật liên lạc lại với Quý khách
Yêu cầu/Lời nhắn bạn gửi tới Hệ Thống Pháp luật Việt Nam
Tôi đồng ý với Thỏa ước sử dụng của Hệ Thống Pháp Luật Việt Nam

Lưu ý:

- Quý khách vui lòng chuẩn bị các giấy tờ liên quan được nêu tại Thành phần hồ sơ

- Các bản khai tại Thành phần hồ sơ Hệ thống pháp luật sẽ giúp quý khách thực hiện.

- Tổng đài CSKH và hỗ trợ dịch vụ: 0984.988.691