TÒA ÁN NHÂN DÂN TỈNH PHÚ YÊN	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
Bản án số: 85/2024/HS-PT Ngày: 10/12/2024

NHÂN DANH

NƯỚC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

TÒA ÁN NHÂN DÂN TỈNH PHÚ YÊN

- Thành phần Hội đồng xét xử phúc thẩm gồm có:

Thẩm phán – Chủ tọa phiên tòa: Bà Vũ Ngọc Hà;

Các Thẩm phán: Ông Nguyễn Việt Hùng và bà Đặng Thị Thu Hằng;

- Thư ký phiên tòa: Bà Nguyễn Thị Thu Linh – Thẩm tra viên Tòa án nhân dân tỉnh Phú Yên.

- Đại diện Viện kiểm sát nhân dân tỉnh Phú Yên tham gia phiên tòa: Bà Đỗ Thị Minh Tâm – Kiểm sát viên trung cấp.

Ngày 10 tháng 12 năm 2024, tại trụ sở Tòa án nhân dân tỉnh Phú Yên xét xử phúc thẩm công khai vụ án hình sự phúc thẩm thụ lý số: 97/2024/TLPT-HS ngày 22 tháng 10 năm 2024 đối với bị cáo Nguyễn Mạnh H, do có kháng cáo của bị cáo đối với Bản án hình sự sơ thẩm số: 100/2024/HS-ST ngày 13/9/2024 của Tòa án nhân dân thành phố Tuy Hoà, tỉnh Phú Yên.

Bị cáo có kháng cáo:

Nguyễn Mạnh H,. Sinh ngày 02 tháng 8 năm 1990, tại tỉnh Hà Nam. Nơi cư trú: thôn D, xã C, huyện L, tỉnh Hà Nam; Nghề nghiệp: buôn bán; Giới tính: Nam; Quốc tịch: Việt Nam; Dân tộc: Kinh; Tôn giáo: Không. Trình độ học vấn: 09/12; Con ông: Nguyễn Văn T, sinh năm 1951. Họ tên mẹ: Nguyễn Thị Thúy N, sinh năm 1958. Có 02 chị. Họ tên vợ: Hoàng Diệu L, sinh năm 2002. Có 02 con, lớn sinh năm 2019, nhỏ sinh năm 2022. Tiền án, tiền sự: không. Nhân thân: ngày 15/11/2011, bị Tòa án nhân dân quận Hoàn Kiếm, thành phố Hà Nội xử phạt 15 tháng tù về tội Cố ý gây thương tích. Bị cáo bị bắt tạm giam từ ngày 17/6/2024. Có mặt tại phiên tòa.

Ngoài ra, vụ án còn có các bị cáo Trần Minh H1, Lê Quang T1 và Phạm Ngọc Đ nhưng không có kháng cáo, không bị kháng cáo, kháng nghị.

NỘI DUNG VỤ ÁN:

Theo các tài liệu có trong hồ sơ vụ án và diễn biến tại phiên tòa, nội dung vụ án được tóm tắt như sau:

Đầu năm 2023, Nguyễn Mạnh H đến thành phố T thuê nhà số D - D đường N, Phường E, thành phố T để mở bán quán nhậu. Sau đó, H rủ Trần Minh H1, Lê Quang T1 và Phạm Ngọc Đ đến ở chung và làm nhân viên phục vụ bán quán cho H. Trong thời gian buôn bán tại quán, H, H1, T1, Đ hoạt động cho vay với hình thức cho vay trả góp tiền gốc và tiền lãi hằng ngày với mức lãi suất gấp hơn 05 lần lãi suất Nhà nước quy định. Với hình thức cho vay trên, từ tháng 01 năm 2023 đến tháng 09 năm 2023 Nguyễn Mạnh H, Trần Minh H1, Lê Quang T1, Phạm Ngọc Đ đã cho nhiều người dân trên địa bàn thành phố T, tỉnh Phú Yên vay tiền, thu lợi bất chính, cụ thể:

1. Nguyễn Mạnh H cho 03 người vay với tổng số tiền gốc 1.170.000.000 đồng, thu lợi bất chính số tiền 331.532.089 đồng, gồm:
   • - Chị Lê Ni N1 từ tháng 01 đến tháng 6 năm 2023, vay 10 kỳ với tổng số tiền 420.000.000 đồng, mức lãi suất từ 365%/năm đến 451%,90%/năm, tổng số tiền gốc và lãi chị N1 đã trả cho H 526.200.000 đồng, trong đó tiền gốc 405.000.000 đồng, tiền lãi tương ứng mức lãi suất cao nhất theo quy định Bộ luật Dân sự đã thu 5.490.411 đồng, H thu lợi bất chính 115.709.589 đồng.
   • - Chị Nguyễn Thị Kim Đ1 từ tháng 01 đến tháng 6 năm 2023, vay 09 kỳ với tổng số tiền 210.000.000 đồng, mức lãi suất từ 365%/năm đến 451%,90%/năm, số tiền gốc và lãi chị Đ1 đã trả cho H 263.650.000 đồng, trong đó tiền gốc 191.750.000 đồng, tiền lãi tương ứng mức lãi suất cao nhất theo quy định trong Bộ luật Dân sự đã thu 2.624.658 đồng, H thu lợi bất chính 69.275.342 đồng.
   • - Chị Đặng Thị Ngọc G từ tháng 6 đến tháng 8 năm 2023, vay 14 kỳ với tổng số tiền 540.000.000 đồng, mức lãi suất từ 319,38%/năm đến 451,90%/năm, số tiền gốc và lãi chị G đã trả cho H 593.600.000 đồng, trong đó tiền gốc 439.778.869 đồng, tiền lãi tương ứng mức lãi suất cao nhất theo quy định trong Bộ luật Dân sự đã thu 7.273.973 đồng, H thu lợi bất chính 146.547.158 đồng.
2. Trần Minh H1 cho chị Lê Ni N1 vay 03 kỳ trong tháng 9 năm 2023 với số tiền gốc 300.000.000 đồng, mức lãi suất 772,94%/năm, tổng số tiền gốc và lãi chị N1 đã trả cho H1 296.000.000 đồng, trong đó tiền gốc 207.647.059 đồng, tiền lãi tương ứng mức lãi suất cao nhất theo quy định trong Bộ luật Dân sự đã thu 2.027.397 đồng, H1 thu lợi bất chính 86.325.544 đồng.
3. Lê Quang T1 cho 03 người vay với tổng số tiền gốc 250.000.000 đồng, thu lợi bất chính số tiền 69.656.077 đồng, gồm:
   • - Chị Phan Thị Thanh T2 trong tháng 5 năm 2023 vay 01 kỳ với số tiền 20.000.000 đồng, mức lãi suất là 451,90%/năm, số tiền gốc và lãi chị T2 đã trả cho T1 25.200.000 đồng, trong đó tiền gốc 19.000.000 đồng, tiền lãi tương ứng mức lãi suất cao nhất theo quy định trong Bộ luật Dân sự đã thu 230.137 đồng, Trung thu lợi bất chính 5.969.863 đồng.
   • - Chị Đặng Thị Ngọc G trong tháng 8 năm 2023, vay 02 kỳ với tổng số tiền 80.000.000 đồng, mức lãi suất từ 451,90%/năm đến 842,31%/năm, tổng số tiền gốc và lãi chị G đã trả cho T1 57.800.000 đồng, trong đó tiền gốc 37.384.616 đồng, tiền lãi tương ứng mức lãi suất cao nhất theo quy định trong Bộ luật Dân sự đã thu 454.794 đồng, Trung thu lợi bất chính 19.960.590 đồng.
   • - Chị Lê Ni N1 trong tháng 9 năm 2023, vay 02 kỳ với tổng số tiền 150.000.000 đồng, mức lãi suất 772,94%/năm, tổng số tiền gốc và lãi chị N1 đã trả cho T1 156.000.000 đồng, trong đó tiền gốc 111.205.883 đồng, tiền lãi tương ứng mức lãi suất cao nhất theo quy định trong Bộ luật Dân sự đã thu 1.068.493 đồng, Trung thu lợi bất chính 43.725.624 đồng.
4. Phạm Ngọc Đ cho 03 người vay với tổng số tiền gốc 265.000.000 đồng, thu lợi bất chính số tiền 63.384.834 đồng, gồm:
   • - Chị Nguyễn Thị Thúy K trong tháng 7 năm 2023, vay 02 kỳ với tổng số tiền 45.000.000 đồng, mức lãi suất 407,94%/năm, tổng số tiền gốc và lãi chị K đã trả cho Đ 53.550.000 đồng, trong đó tiền gốc 40.500.000 đồng, tiền lãi tương ứng mức lãi suất cao nhất theo quy định trong Bộ luật Dân sự đã thu là 419.178 đồng, Đ thu lợi bất chính 12.630.822 đồng.
   • - Chị Lê Ni N1 từ tháng 7 đến tháng 9 năm 2023, vay 04 kỳ với tổng số tiền 160.000.000 đồng, mức lãi suất từ 407,94%/năm đến 638,75%/năm, tổng số tiền gốc và lãi chị N1 đã trả cho Đ 184.500.000 đồng, trong đó tiền gốc 146.100.000 đồng, tiền lãi tương ứng mức lãi suất cao nhất theo quy định trong Bộ luật Dân sự đã thu 1.528.767 đồng, Đ thu lợi bất chính 36.871.233 đồng.
   • - Chị Huỳnh Thị Trúc L1 từ tháng 7 đến tháng 9 năm 2023, vay 03 kỳ với tổng số tiền 60.000.000 đồng, mức lãi suất từ 365%/năm đến 451,90%/năm, tổng số tiền gốc và lãi chị L1 đã trả cho Đ tổng cộng 55.700.000 đồng, trong đó tiền gốc 41.285.714 đồng, tiền lãi tương ứng mức lãi suất cao nhất theo quy định trong Bộ luật Dân sự đã thu 531.507 đồng, Đ thu lợi bất chính 13.882.779 đồng.

Tại Bản án hình sự sơ thẩm số: 100/2024/HS-ST ngày 13/9/2024 của Tòa án nhân dân thành phố Tuy Hoà, tỉnh Phú Yên đã tuyên bị cáo Nguyễn Mạnh H phạm tội “Cho vay lãi nặng trong giao dịch dân sự”; Áp dụng khoản 2, 3 Điều 201; điểm b, s khoản 1, khoản 2 Điều 51 và Điều 38 Bộ luật Hình sự; Phạt: Bị cáo Nguyễn Mạnh H 01 (Một) năm 03 (Ba) tháng tù. Thời hạn tù tính từ ngày bắt tạm giam, ngày 17/6/2024. Phạt bổ sung bị cáo Nguyễn Mạnh H số tiền 50.000.000 đồng (Năm mươi triệu đồng) để nộp Ngân sách Nhà nước.

Ngoài ra, bản án sơ thẩm còn tuyên phạt đối với các bị cáo Trần Minh H1, Lê Quang T1 và Phạm Ngọc Đ; phần các biện pháp tư pháp; xử lý vật chứng, án phí và quyền kháng cáo theo quy định của pháp luật.

Ngày 16/9/2024, bị cáo Nguyễn Mạnh H kháng cáo xin giảm nhẹ hình phạt vì là lao động chính trong gia đình, cha mẹ có công cách mạng, đang nuôi con nhỏ dưới 36 tháng tuổi.

Tại phiên tòa, bị cáo Nguyễn Mạnh H vẫn giữ nguyên đơn kháng cáo.

Kiểm sát viên phát biểu quan điểm giải quyết vụ án: Đề nghị hội đồng xét xử căn cứ Điều 356 BLTTHS; không chấp nhận kháng cáo của bị cáo – Giữ nguyên bản án sơ thẩm về hình phạt đối với bị cáo Nguyễn Mạnh H.

NHẬN ĐỊNH CỦA TÒA ÁN:

Trên cơ sở nội dung vụ án, căn cứ vào các tài liệu trong hồ sơ đã được tranh tụng tại phiên tòa. Hội đồng xét xử nhận định:

[1] Lời khai nhận tội của bị cáo tại Cơ quan điều tra, tại phiên tòa sơ thẩm, phúc thẩm đều phù hợp với nhau, phù hợp với lời khai của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan; phù hợp với các tài liệu, chứng cứ khác có tại hồ sơ vụ án, đủ cơ sở kết luận: Từ tháng 01 đến tháng 09 năm 2023, trên địa bàn thành phố T, tỉnh Phú Yên, Nguyễn Mạnh H đã cho vay với tổng số tiền gốc 1.170.000.000 đồng, mức lãi suất từ 319,38%/năm đến 451,90%/năm, thu lợi bất chính số tiền 331.532.089 đồng; Trần Minh H1 đã cho vay với số tiền gốc 300.000.000 đồng, mức lãi suất 772,94%/năm, thu lợi bất chính 86.325.544 đồng; Lê Quang T1 đã cho vay với tổng số tiền gốc 250.000.000 đồng, mức lãi suất từ 451,9%/năm đến 842,31%/năm, thu lợi bất chính số tiền 69.656.077 đồng; Phạm Ngọc Đ đã cho vay với tổng số tiền gốc 265.000.000 đồng, mức lãi suất từ 365%/năm đến 638,75%/năm, thu lợi bất chính số tiền 63.384.834 đồng. Cấp sơ thẩm đã truy tố, xét xử các bị cáo về tội “Cho vay lãi nặng trong giao dịch dân sự” theo Khoản 2 (đối với bị cáo H), khoản 1 (đối với các bị cáo H1, T1, Đ) Điều 201 Bộ luật Hình sự là có căn cứ, đúng tội.

[2] Xét kháng cáo của bị cáo Nguyễn Mạnh H, hội đồng xét xử thấy: Hành vi phạm tội của bị cáo nguy hiểm cho xã hội, xâm phạm đến trật tự quản lý kinh tế trong lĩnh vực kinh doanh tiền tệ, chế độ quản lý của nhà nước về tín dụng, ảnh hưởng xấu đến trật tự trị an và an toàn xã hội ở địa phương nên cần áp dụng hình phạt tù nghiêm khắc, cách ly bị cáo ra khỏi xã hội một thời gian mới đủ tác dụng răn đe, giáo dục bị cáo và phòng ngừa tội phạm. Khi lượng hình, án sơ thẩm đã đánh giá đúng tính chất, mức độ phạm tội của bị cáo, áp dụng các tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự mà bị cáo được hưởng để xử phạt bị cáo 01 năm 03 tháng tù là phù hợp. Tại cấp sơ thẩm bị cáo chỉ mới nộp khắc phục 2.000.000đ và tại cấp phúc thẩm bị cáo không nộp thêm tiền khắc phục và bị cáo cho rằng cấp sơ thẩm chưa xem xét về nhân thân bị cáo có cha mẹ là quân nhân tham gia kháng chiến chống Mỹ cứu nước; tuy nhiên tình tiết này theo quy định tại khoản 2 Điều 51 BLHS, không được xem là phát sinh tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự mới nên không có cơ sở chấp nhận kháng cáo của bị cáo mà chấp nhận ý kiến của kiểm sát viên tại phiên tòa, giữ nguyên bản án sơ thẩm về hình phạt đối với bị cáo.

[3] Bị cáo Nguyễn Mạnh H kháng cáo không được chấp nhận phải chịu án phí hình sự phúc thẩm theo quy định của pháp luật.

[4] Các quyết định khác của bản án sơ thẩm không có kháng cáo hoặc kháng nghị nên cấp phúc thẩm không xem xét.

Vì các lẽ trên,

QUYẾT ĐỊNH:

Căn cứ Điều 356 Bộ luật Tố tụng hình sự; Không chấp nhận kháng cáo của bị cáo – Giữ nguyên bản án sơ thẩm về hình phạt;

Tuyên bố: bị cáo Nguyễn Mạnh H phạm tội “Cho vay lãi nặng trong giao dịch dân sự”.

1. Về Hình phạt: Áp dụng khoản 2, khoản 3 Điều 201; điểm b, s khoản 1, khoản 2 Điều 51 Bộ luật Hình sự;

Xử phạt: Bị cáo Nguyễn Mạnh H - 01 (Một) năm 03 (Ba) tháng tù. Thời hạn tù tính từ ngày bắt tạm giam, ngày 17/6/2024.

Phạt bổ sung bị cáo Nguyễn Mạnh H 50.000.000 đồng (Năm mươi triệu đồng) để nộp Ngân sách Nhà nước.

2. Về án phí: Áp dụng Điều 23 Nghị quyết 326/2016/UBTVQH14 ngày 30/12/2016 của Uỷ ban thường vụ Quốc hội, quy định về mức thu, miễn, giảm, thu nộp, quản lý và sử dụng án phí, lệ phí Toà án.

Bị cáo Nguyễn Mạnh H phải chịu 200.000đ (Hai trăm nghìn đồng) án phí hình sự phúc thẩm.

Các quyết định khác của bản án sơ thẩm đã có hiệu lực pháp luật kể từ ngày hết thời hạn kháng cáo, kháng nghị.

Bản án phúc thẩm có hiệu lực pháp luật kể từ ngày tuyên án.

Nơi nhận: - TAND cấp cao Đà Nẵng (1); - VKSND cấp cao Đà Nẵng (1); - TAND thành phố Tuy Hoà (2); - VKSND tỉnh Phú Yên (2); - VKSND thành phố Tuy Hoà (1); - Công an thành phố Tuy Hoà (1); - PV06; - Sở Tư pháp (1); - P.KTNV (1); - Người tham gia tố tụng; - Lưu án văn (1); lưu hồ sơ (2).

TM. HỘI ĐỒNG XÉT XỬ PHÚC THẨM THẨM PHÁN – CHỦ TỌA PHIÊN TÒA Vũ Ngọc Hà