Quy định về nhận ủy thác đầu tư chứng khoán

1. Căn cứ pháp lý

Quyết định 337/2007/QĐ-BKHĐT

 Nghị định 58/2012/NĐ-CP

 Nghị định 60/2015/NĐ-CP

2. Nội dung tư vấn

Theo quy định tại Điều 71 Nghị định 58/2012/NĐ-CP được bổ sung bởi Nghị định 60/2015/NĐ-CP quy định về vốn và cổ đông, thành viên góp vốn tại tổ chức kinh doanh chứng khoán thì vốn pháp định cho các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Nam là:

– Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng Việt Nam;

– Tự doanh chứng khoán: 100 tỷ đồng Việt Nam;

– Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng Việt Nam;

– Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng Việt Nam.

>>> Luật sư tư vấn pháp luật ủy thác đầu tư chứng khoán: 024.6294.9155

Căn cứ theo Quyết định 337/2007/QĐ-BKHĐT, ngành nghề thuộc mã 66190 gồm các hoạt động tài chính:

– Các hoạt động thỏa thuận và giải quyết các giao dịch tài chính, bao gồm giao dịch thẻ tín dụng;

– Hoạt động tư vấn đầu tư;

– Hoạt động tư vấn và môi giới thế chấp.

– Các dịch vụ ủy thác, giám sát trên cơ sở phí và hợp đồng.

Mã ngành nghề 66190 không có quy định ràng buộc về vốn cụ thể được thực hiện hoạt động liên quan đến chứng khoán.

Như vậy, trong các hoạt động chứng khoán việc quy định phải đáp ứng về vốn pháp định là điều kiện bắt buộc để đảm bảo quyền và lợi ích của các cá nhân, tổ chức tham gia vào hoạt động này do đây là hoạt động có rủi ro cao về tài chính. Để hoạt động trong lĩnh vực nhận ủy thác đầu tư chứng khoán, doanh nghiệp phải có vốn pháp định ít nhất 10 tỷ đồng, nên việc trong giấy chứng nhận đầu tư của doanh nghiệp có mã ngành 66190 chưa đủ điều kiện để hoạt động trong lĩnh vực nhận ủy thác đầu tư chứng khoán mà phải dựa vào nguồn vốn pháp định của doanh nghiệp.