Ký gửi chứng khoán và những vấn đề cần lưu ý

Ngày gửi: 15/03/2019 lúc 23:02:24

Mã số: HTPL20573

Câu hỏi:

Ký gửi chứng khoán và những vấn đề cần lưu ý như: nguyên tắc thực hiện, thời gian xử lý hồ sơ, hiệu lực ký gửi.

Câu trả lời tham khảo:

Hệ thống pháp luật Việt Nam (hethongphapluat.com) xin chân thành cảm ơn bạn đã tin tưởng gửi câu hỏi đến chúng tôi. Sau khi nghiên cứu, đối chiếu với quy định của pháp luật hiện hành, chúng tôi xin đưa ra câu trả lời có tính chất tham khảo như sau:

Theo quy định tại Điều 16 Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 26/QĐ-VSD ngày 13 tháng 3 năm 2015 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam đã quy định về quy trình ký gửi chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thì: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực hiện ký gửi chứng khoán trên cơ sở uỷ quyền của tổ chức phát hành cho Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam trong việc xác nhận thông tin về sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư để thực hiện lưu ký chứng khoán. Việc thực hiện ký gửi này cần tuân thủ một số lưu ý sau:

1, Nguyên tắc thực hiện ký gửi

Việc ký gửi chứng khoán của khách hàng tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (trừ trường hợp ký gửi trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương, tín phiếu kho bạc) được thực hiện theo nguyên tắc sau:

– Khách hàng ký gửi chứng khoán vào Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thông qua thành viên lưu ký nơi mình mở tài khoản.

– Thành viên lưu ký có trách nhiệm làm thủ tục nhận chứng khoán ký gửi của khách hàng và tái ký gửi vào Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam trong vòng một ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ gửi chứng khoán hợp lệ của khách hàng.

2, Thời gian xử lý hồ sơ ký gửi

Thời gian Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam xử lý hồ sơ ký gửi chứng khoán là 01 ngày làm việc và 02 ngày làm việc đối với trường hợp có sự sai lệch thông tin về ngày cấp giữa thông tin nhận diện của nhà đầu tư hoặc của thành viên lưu ký do tổ chức phát hành đăng ký tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam với thông tin nhận diện của nhà đầu tư do thành viên lưu ký cập nhật vào hệ thống của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam. Số ngày nêu trên được tính kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ của thành viên lưu ký. Đối với các trường hợp ký gửi chứng khoán khác, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam hạch toán chứng khoán ký gửi vào tài khoản của thành viên lưu ký /tổ chức mở tài khoản trực tiếp liên quan vào ngày bắt đầu có hiệu lực nhận lưu ký chứng khoán theo thông báo của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam gửi các thành viên lưu ký /tổ chức mở tài khoản trực tiếp về việc nhận lưu ký chứng khoán.

3, Hiệu lực ký gửi

Hiệu lực lưu ký là ngày ghi trên Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam gửi cho thành viên lưu ký /tổ chức mở tài khoản trực tiếp. Kể từ ngày chứng khoán ký gửi có hiệu lực lưu ký tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư sẽ mặc nhiên hết hiệu lực lưu hành.

>>> Luật sư tư vấn pháp luật trực tuyến qua tổng đài: 024.6294.9155

Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày chứng khoán ký gửi có hiệu lực theo xác nhận của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, thành viên lưu ký có trách nhiệm thông báo lại cho khách hàng của mình những trường hợp bị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam từ chối nhận ký gửi chứng khoán. Trường hợp không nhận được thông báo bị từ chối, khách hàng được quyền hiểu việc ký gửi chứng khoán đã có hiệu lực và thành viên lưu ký phải chịu trách nhiệm trước khách hàng về việc này.

Bạn có thể tham khảo thêm một số bài viết có liên quan khác của Hệ Thống Pháp Luật Việt Nam:

– Đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán

Trên đây là câu trả lời của Hệ Thống Pháp Luật Việt Nam liên quan đến yêu cầu câu hỏi của bạn. Hy vọng câu trả lời của chúng tôi sẽ hữu ích cho bạn.

Nếu có bất cứ vướng mắc gì về pháp lý mời bạn tiếp tục đặt câu hỏi. Chúng tôi luôn sẵn sàng giải đáp.

Trân trọng cảm ơn.

BBT.Hệ Thống Pháp Luật Việt nam

Lưu ý: Nội dung tư vấn của Hệ Thống Pháp Luật Việt Nam trên đây chỉ mang tính tham khảo. Tùy vào từng thời điểm và đối tượng khác nhau mà nội dung tư vấn trên có thể sẽ không còn phù hợp do sự thay đổi của chính sách hay quy định mới của pháp luật.

Gửi yêu cầu tư vấn

CÓ THỂ BẠN QUAN TÂM