Công ty chứng khoán là gì? Đặc điểm của công ty chứng khoán?

Công ty chứng khoán (CTCK) là công ty cổ phần hoặc công ty TNHH được thành lập, hoạt động theo Luật chứng khoán (LCK) và các quy định khác của pháp luật để thực hiện một, một số nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán theo giấy phép do  Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cấp: môi giới chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán.

Đặc điểm

– Lĩnh vực, ngành nghề kinh doanh: CTCK có thể thực hiện nhiều nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán nếu có đủ điều kiện và được UBCKNN cấp giấy phép cho những hoạt động đó. Hoạt động kinh doanh chính, thường xuyên và mang tính nghề nghiệp là kinh doanh chứng khoán, gồm: một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán theo Điều 60 Luật chứng khoán ( môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán); bên cạnh những nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán thì CTCK còn được cung cấp dịch vụ tư vấn tài chính và các dịch vụ tài chính khác.

– Hình thức tổ chức pháp lý: CTCK chỉ được tổ chức dưới dạng công ty cỏ phần hoặc công ty TNHH theo Luật doanh nghiệp 2005.

CTCK chỉ được tổ chức dưới hình thức công ty cổ phần và công ty TNHH là do đây là hai loại hình doanh nghiệp có tính phổ biến trong nền kinh tế thị trường, có quy chế pháp lý về tổ chức, hoạt động chặt chẽ, và có quy định khá giống nhau giữa các quốc gia. Nên quy định hình thức pháp lý của CTCK như vậy đáp ứng đòi hỏi đặc thù của hoạt động kinh doanh chứng khoán là đảm bảo độ tin cậy cao, hạn chế rủi ro và đáp ứng yêu cầu của thị trường chứng khoán là thị trường mang tính quốc tế cao.

 Luật sư tư vấn pháp luật trực tuyến qua tổng đài: 024.6294.9155

– Phương diện quản lý nhà nước: CTCK đặt dưới sự quản lý trực tiếp của cơ quan quản lý chuyên trách là UBCKNN.

– Pháp luật điều chỉnh: Luật chứng khoán và các quy định của pháp luật có liên quan.